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兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券      投资基金勾通基金            托管契约   （由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来）       基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司       基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                      兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约                          兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   鉴于兴业基金经管有限公司（以下简称“兴业基金”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限职守公司，按照干系法律法例的规章具备担任基金经管东说念主的资历和才调；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照干系法律法例的规章具备担任基金托管东说念主的资历和才调；   鉴于兴业基金为兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金的基金经管东说念主， 中信证券为兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金的基金托管东说念主；   为明确兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金基金经管东说念主和基金托管 东说念主之间的权力义务关系，特制订本契约。                       一、    托管契约当事东说念主   （一） 基金经管东说念主(或简称“经管东说念主”)   称呼：兴业基金经管有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东说念主：叶文煌   成立日历：2013 年 4 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织款式：有限职守公司   注册成本：12 亿元东说念主民币   存续期限：捏续联想   辩论电话：021-22211866   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号荒谬期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日                         兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》（证监许可20141044 号）   联想范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资接头；与证券交易、证券投资行为辩论的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票经管（宇宙社会保障基金境内拜托投资经管、基本养老保障基金证券投资经管、企 业年金基金投资经管和事业年金基金投资经管）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的容颜,经干系部门批准后方可开展联想行为,具体联想容颜以干系部门批准文献梗概可证件 为准)   存续期间：无穷期               二、    托管契约的依据、目的、原则和诠释   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称 《信息暴露办法》）、《证券投资基金托管业务经管办法》、《证券投资基金信息暴露内容与格 式准则第7号〈托管契约的内容与口头〉》、                    《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称《流动性风险经管规章》                  ）、《公开召募证券投资基金运作招引第3号——指数 基金招引》、      《公开召募证券投资基金运作招引第2号——基金中基金招引》、《对于法子金融 机构钞票经管业务的领导主见》、《兴业中证A500交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金 基金合同》（以下简称《基金合同》                ）绝顶他辩论法律、法例制定。   （二）目的   坚忍本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 净值计较、收益分拨、信息暴露及彼此监督等辩论事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）诠释   除非本契约另有约定，本契约系数术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同和招募说明 书的规章。         三、   基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行为应用监督权 和投资比例进行监督。   本基金投资于具有考究流动性的金融器具，主要投资于主义ETF基金份额、标的指数的 成份股绝顶备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部 分非成份股（包含主板、科创板、创业板绝顶他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、 债券（国债、央行单子、场所政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企 业债券、公司债券、次级债券、可蜕变债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券 （含超短期融资券）、中期单子等）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货 币阛阓器具、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适 中国证监会干系规章）。   本基金可根据法律法例的规章参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于主义ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应方法后，以变 更后的规章为准。   （1）本基金投资于主义ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的10%；   （3）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支 捏证券界限的10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得 逾越其各样钞票支捏证券所有这个词界限的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起3 个月内赐与一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净 值的10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市 值的20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应 当合适基金合同对于股票投资比例的辩论约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的20%；   （9）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净 值的15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市 值的30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的辩论约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值 的30%；   （10）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，捏有的买入国债期                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的100%，其中，有价 证券指主义ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入 返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越本基金钞票净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求： 券应纳入《流动性风险经管规章》所述流动性受限证券的范围；2）参与出借业务的单只证 券不得逾越基金捏有该证券总量的50%；3）最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元； 算。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资 不合适上述规章的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （18）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（6）、（11）                、（12）、（13）                         、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股转圜、标的指数成份股流动性限制、主义ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述 规章投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行转圜，但中国证监会规章的特殊情形 除外。法律法例或监管部门另有规章的，从其规章。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股转圜、标的 指数成份股流动性限制、主义ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等基金经管东说念主之外的                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 要素以致基金投资比例不合适上述第（1）项规章投资比例的，基金经管东说念主应当在20个交易 日内进行转圜，但中国证监会规章的特殊情形或基金合同另有约定的除外。      基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同成效之日起出手。      法律法例或监管部门另有规章的，从其规章。要是法律法例或监管部门对基金合同约定 投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规章为准。法律法例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制。 为通过过后监督方式进行监督：      （1）承销证券；      （2）违犯规章向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职守的投资；      （4）买卖除主义ETF之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规章的除 外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱绝顶他不梗直的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规章淆乱的其他行为。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓动、试验收敛东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资战略，奉命基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。干系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规章为准。 照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手；基金经管东说念主在银行间阛阓进行                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金经管东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会干系规章，明确基金投资 畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，提神流动性风险、法律风 险和操立场险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否慑服干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不都备一致，包括经中国证监 会批准的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的辩论基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金经管东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个职责日将上述长途书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的方式进行阐明。   （4）基金投资非公开垦行的畅达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律法例要求的辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的 比例、已捏有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上 述信息的确凿、完好，并于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有充足的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等畅达受限证券辩论问题的通 知》规章，对基金经管东说念主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的辩论书面信 息。基金托管东说念主以为上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的摒除或提神措施进行补充书面说明，并保留检验基金经管东说念主风险经管部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估论说等备查长途的权力。不然，基金托管东说念主有权 拒却奉行辩论指示。因拒却奉行该指示形成基金财产升天的，基金托管东说念主不承担相应职守，                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 并有权论说中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职守。 力等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金经管东说念主根据相应法则确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的升天机由干系职守 东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险经管轨制，完善业务经由，有用提神和收敛风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据辩论法律法例的规章及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息暴露、基金宣传推介材料（需基金经管东说念主主动提供）中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作绝顶他运作违犯法律法例、                                   《基金合同》、 本托管契约绝顶他辩论规章时，应实时以书面款式陈说基金经管东说念主限期革命，基金经管东说念主收 到陈说后应鄙人一个职责日前实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行诠释或 举证，说明非法原因及革命期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金 经管东说念主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性规章或《基金合同》或本托管契约绝顶他辩论 规章而以致投资者和基金托管东说念主遇到的升天。   对于依据交易方法尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯辩论法律法例规章或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即 陈说基金经管东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控联想或依据交易方法一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯辩论法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈说基金 经管东说念主，并论说中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规章时候内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 国证监会报送基金监督论说的，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据长途和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法行为，应立即论说中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期革命。   基金经管东说念主无梗直事理，拒却、阻遏基金托管东说念主根据本契约规章应用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。           四、   基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等行为。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 奉行或无故延伸奉行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本托管契约绝顶他辩论规章时，基金经管东说念主应实时以书面款式陈说基金托管东说念主限 期革命，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对阐明并以书面款式向基金经管东说念主发出回函，说明 非法原因及革命期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东说念主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交干系长途以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真 实性，在规章时候内修起基金经管东说念主并改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主陈说的非法事项未能 在限期内革命的，基金经管东说念主应论说中国证监会。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行为，应立即论说中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期革命，并将革命后果论说中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、阻遏基金经管东说念主根据本契约规章应用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金经管东说念主应论说中国证监会。                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约                  五、   基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规章，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的完好与孤苦。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金经管东说念主遴选措施进行催收。基金经管东说念主未实时催收给基金财产形成升天的，基金经管 东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金财产的升天，基金托管东说念主对此不承担相应职守，但应赐与必 要协助。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）绝顶收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的升天等，基金托管东说念主不承担职守。 管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 本基金业务之外的行为。                                   《现款经管暂行条例》、 《支付结算办法》以绝顶他干系规章。      （三）基金证券账户和证券资金账户的开设和经管 算有限职守公司开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。 金经管东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金经管东说念主所采纳的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责撑捏证券资金账户 内存放的资金。 关账户的开设、使用的，若无干系规章，则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的规章。  （四）债券托管账户的开设和经管  《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆 借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的辩论规章，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （五）期货账户的开设和经管      基金经管东说念主根据投资需要按照规章开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金经管东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和 阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 由基金经管东说念主进行，重置后务必实时陈说托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需长途。基金经管东说念主 保证所提供的账户开户材料的确凿性和有用性，且在干系长途变更后实时将变更的长途提供 给基金托管东说念主。  （六）其他账户的开立和经管 基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照辩论法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按辩论规 定使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行依期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体谐和协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金经管东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东说念主授权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责撑捏。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等深信。进款契约须约定 将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。   为提神特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确凿、准确。   （八）基金财产投资的辩论有价凭证的撑捏   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开撑捏。撑捏凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担撑捏职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用收敛的证券不承担撑捏职守。   （九）与基金财产辩论的首要合同及辩论凭证的撑捏   基金托管东说念主按照法律法例撑捏由基金经管东说念主代表基金签署的与基金辩论的首要合同及 辩论凭证。基金经管东说念主代表基金签署辩论首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规章外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金辩论                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份蓝本的原件。首要合同的撑捏期限不少于法律法例的规章。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得振荡。              六、   指示的发送、阐明及奉行   基金经管东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基金银行账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金银行账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；银证互转由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示奉行。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                    ，载明基金 经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金 经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金经管东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即成效。要是授权文献中载明具体成效时候 的，该成效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时候， 则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的成效时候。   对于基金经管东说念主拟通过基金托管东说念主电子工作平台发送划款指示的，基金经管东说念主需与基金 托管东说念主签署干系工作契约，并提供授权文献绝顶他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金经管东说念主的被授权东说念主在电子工作平台建树干系操作权限。   对于基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金经管东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并参加基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金经管东说念主不可否定其效能，并视 为已通过基金经管东说念主的适当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露、泄露。   （二）指示的内容                兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以绝顶他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金经管东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子工作平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金经管东说念主并需基金经管东说念主阐明后才能发送的划款指示，基 金经管东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。干系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算陈说视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和奉行 扫描件、深证通电子直连或电子工作平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。 易权限内，并依据干系业务法则发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金经管东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐明。因基 金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,以致资金未能实时到账所形成的升天不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子工作平台发送的划款指示，基金经管东说念主需在 划款指示追踪界面检验划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主本人舛讹影响资金未能实时 到账所形成的升天由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和辩论法律法例的规章对指示的内容合规性进行检验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性款式审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、 被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子 直连或电子工作平台方式发送的划款指示，视为由基金经管东说念主有用被授权东说念主发送，基金托管 东说念主款式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性款式审查无误、 正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内奉行，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东说念主。                     兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 发送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款收敛时点 2 个职责 小时（职责时候：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示奉行时候。因基金经管东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出充足的奉行时候，以致指示未能实时奉行所形成的升天 由基金经管东说念主承担。 并进行电话阐明，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示奉行。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主极力奉行但不保证奉行班师，由于基金经管东说念主未能在规章时候内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金经管东说念主承担该职守，基金托管东说念主不承担该职守。 确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即陈说基金经管东说念主，由此形成的升天，由基金经管东说念主承 担。      （四）基金经管东说念主发送伪善指示的情形和处理方法      基金经管东说念主发送伪善指示的情形包括指示违犯法律法例和本契约，指示发送东说念主员无权或 高出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法奉行 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示伪善时，有权拒却奉行，并实时 陈说基金经管东说念主改正。基金经管东说念主如需销毁指示，应在基金托管东说念主奉行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐明，基金托管东说念主阐明后，该书面除掉的说明或指示成效。要是基金托管东说念主在收到书 面销毁的说明或指示前已奉行原指示，由此形成的升天由基金经管东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理方法      基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违法、非法的，有权视情况暂缓或不予奉行，并实时 书面陈说基金经管东说念主革命。基金经管东说念主收到陈说后应实时查对，并以书面款式对基金托管东说念主 发出回函阐明，基金经管东说念主在合理期限内未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处 理，由此形成的升天由基金经管东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法  对于基金经管东说念主的有用指示和陈说，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延奉行。基金托管东说念主因舛讹未按照基金经管东说念主合适法律法例、                                       《基 金合同》及本契约规章的有用指示奉行或拖延奉行基金经管东说念主的前述有用指示，以致基金的                      兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 利益受到损伤的，基金托管东说念主应负补偿职守。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更      基金经管东说念主若对授权陈说的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个职责日陈说基金托管东说念主；修改授权陈说的文献应由基 及/或权限的修改） 金经管东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出 具授权书）。基金经管东说念主对授权陈说的修改应当至少提前 1 个职责日以传果然款式发送给基 金托管东说念主，同期电话陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更陈说后应向基金经管东说念主电话阐明。 基金经管东说念主对授权陈说的内容的修改自陈说投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐明无异议之 时起成效。基金经管东说念主在而后 3 个职责日内将对授权陈说修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金经管东说念主辩论赐与阐明，在阐明前基金托管 东说念主以传真件为准奉行指示，由此产生的职守由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主更换被授权东说念主通 知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予奉行。如因托管东说念主舛讹形成升天的，由托管东说念主承担职守。      （八）其他事项      除因其本人特地或首要罪恶原因以致基金的利益受到损伤而负补偿职守外，基金托管东说念主 按照法律法例、本契约的规章奉行基金经管东说念主指示而引起的任何升天，基金托管东说念主不负补偿 职守。                 七、     交易及清理交收安排      （一）基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券联想机构、期货经纪机构。      （1）资金浑厚，信誉考究。      （2）财务景况考究，联想行为法子，最近一年未因首要非法行为而受到辩论经管机关 的处罚。      （3）里面经管法子、严格，具备健全的内控轨制，并能振奋本基金运作高度掩盖的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的研究论说及周密的信息工作，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金经管东说念主根据以上尺度进行锤真金不怕火后确定证券联想机构。基金经管东说念主与基金托管东说念主及证 券经纪商签订本基金的证券经纪工作契约，基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪商可就基金 参与证券交易的具体事项另行签订契约。   基金经管东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式 陈说基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系规章奉行，若无 明确规章的，可参照辩论证券买卖、证券经纪机构采纳的法则奉行。   （二）基金清理交收   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商看成结算参与东说念主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。   基金托管东说念主、基金经管东说念主应共同慑服中国证券登记结算有限职守公司（或称为“中登公 司”）制定的干系业务法则和规章，该等法则和规章自动成为本要求约定的内容。   基金经管东说念主在投资前，应充分默契与统一中登公司针对各样交易品种制定结算业务法则 和规章。   证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪商原因形成的平素结算、交收业务无法完成的职守；若由于基金经管 东说念主原因形成的平素结算业务无法完成，职守由基金经管东说念主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金经管东说念主合适本托管契约约定的有用资金划 拨指示和干系基金合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由经管东说念主负责 谐和干系资金划拨回居品托管户事宜。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   基金经管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证今日系数试验 交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录都备一致。要是试验交易纪录与司帐账簿纪录不一致， 形成基金司帐核算不完好或不确凿，由此导致的升天由基金经管东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回和基金蜕变的资金清理 基金钞票净值，并进行查对。 新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及蜕变数据向基金托管东说念主、基金经管东说念主传 送。基金经管东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。 则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管账户净应收额或净应 付额，以此确定资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应付额时，基金托管东说念主按 照基金经管东说念主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理账户。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。要是指 令招揽时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示招揽时候。因基金托管账户莫得充足 的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金经管东说念主的原因形成，职守由基金经管东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约              八、   基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。基金 经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急转圜机制。法律法例另有规章的，从其规章。 基金经管东说念主每个职责日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规章公告。   基金经管东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律法例或《基金合同》 的规章暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务招引》 绝顶他法律、法例的规章。基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管 东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、各样基金份额净 值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核后以两边招供的方 式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规章对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职守方是基金经管东说念主，就与本基金辩论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主 对基金钞票净值的计较后果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。 如有新增事项，按最新规章估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、钞票支捏证券绝顶它投资等钞票及欠债。   （1）主义 ETF 的估值   本基金投资的主义 ETF 按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值，如该日主义 ETF 未 公布净值，则按该主义 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金经管东说念主以为按上述基金份额 净值不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 响应其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及首要变化要素，转圜最近交易市价，确定公允价钱。   （3）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会辩论规章确定公允价值。   （4）固定收益品种的估值 值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款日历间录取第三方估值基 准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券录取估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 用况且有充足可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定其公允价值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估值。                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   （7）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业 协会的干系规章进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最 新规章估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的规章或者未能充分退换基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据辩论法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 后果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的升天以及因该交易日基金钞票净值 计较顺延伪善而引起的升天，基金托管东说念主计较后果正确的不承担任何职守。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该 类基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本人的舛讹形成估值伪善，导致其他当事东说念主遇到升天的，舛讹的职守东说念主应当对由于该 估值伪善遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直升天按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承 担补偿职守。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：长途报告差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成升天机，估值伪善职守方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职守方承担；由于估值伪善职守方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成升天的，由估值伪善职守方对平直升天承担补偿 职守；若估值伪善职守方一经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值伪善职守方支吾更正的情况向辩论当事东说念主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职守方对辩论当事东说念主的平直升天负责，不合障碍升天负责，况且仅对 估值伪善的辩论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 职守方仍支吾估值伪善负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益升天（“受损方”），则估值伪善职守方应补偿受损方的升天，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权力；要是取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总数逾越其试验升天的差额部分支付给估值伪善职守方。   （4）估值伪善转圜遴选尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   （5）按法律法例规章的其他原则处理估值伪善。   估值伪善被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的职守方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的升天进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职守方进行更正和补偿 升天；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向辩论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金经管东说念主应当立即赐与革命，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防患升天进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成升天需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职守，经阐明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金辩论的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分接头后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议奉行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的升天，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 捏有东说念主形成升天的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的职守。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较后果，诚然屡次从头计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较后果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的升天，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较伪善而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的升天，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（10）项进行估值时，所 形成的漏洞不看成基金钞票估值伪善处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券经纪机构及登记结算公司品级三方 机构发送的数据伪善，或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选 必要、适当、合理的措施进行检验，然而未能发现该伪善的，由此形成的基金钞票估值伪善， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施凭空或摒除由此形成的影响。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 经管东说念主计较后果为准。   （四）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   （五）基金司帐轨制   按国度辩论部门规章的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归并记账方法会通 计处理原则，分别孤苦时确立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 革命，保证干系各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个职责日内完成；             《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品长途纲领的信 息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金居品长途 纲领，并登载在规章网站上，其中基金居品长途纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金居品长途纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品长途纲领。季度报 告应在季度收尾之日起15个职责日内赐与公告；中期论说在上半年终了后两个月内赐与公告； 年度论说在年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》成效不足2个月的，基金经管东说念主可 以不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度论说完 成当日，将筹辩论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复核， 并将复核后果书面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期论说完成当日，将筹辩论说提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核后果书面陈说基 金经管东说念主。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将筹辩论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核后果书面陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论说上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金经管 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对干系文献审核时指示。   （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。                  九、   基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东说念主不采纳，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳 不同的分成方式； 利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率逾越功绩相比基准同期增长率或者基 金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分拨。本基金可每月进行评价及收益 分拨，基金收益评价日、分拨时候、分拨有联想及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东说念主 不错根据试验情况确定并按照辩论规章公告； 类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同平分拨权；                 兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 具体分拨有联想以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的情 况下，基金经管东说念主在履行适当方法后，可转圜基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更 实施日前在规章弁言上公告。   （三）收益分拨有联想   基金收益分拨有联想中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨有联想的确定、公告与实施   本基金收益分拨有联想由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的辩论规章在规章弁言公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规 则》奉行。   （六）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规章。                 十、   基金信息暴露   （一）掩盖义务            、《基金合同》                  、《信息暴露办法》                          、《流动性风险经管规章》绝顶他 辩论规章外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应予掩盖。基金经管东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开暴露之前，先行对 两边和基金份额捏有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主泄露。法律法例另有规章的除外。                        《基金合同》及本契约规章的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的掩盖信息，况且应当将掩盖信息限制 在为履行前述义务而需要了解该掩盖信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 理东说念主或基金托管东说念主违犯掩盖义务：      （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩盖信息被暴露、泄露或公开；      （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为慑服和苦守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的呐喊、决定所作念出的信息暴露或公开；      （3）法律法例或有权机构要求暴露的；      （4）因不可抗力发生信息暴露或公开的。      （二）信息暴露的内容      基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管契约、基金居品长途 纲领、基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括 基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、泄露公告、基金份额捏有东说念主大 会决议、投资股指期货、钞票支捏证券、国债期货的信息暴露、参与融资和转融通证券出借 业务的干系公告、实施侧袋机制期间的信息暴露、投资主义 ETF 的信息暴露及中国证监会 规章的其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需经合适《中华东说念主民共和国证券法》规章 的司帐师事务所审计后，方可暴露。      （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露方法      基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守隐讳。基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的规章各自 承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主负责办理与基金辩论的信息暴露事宜，基金托管东说念主应 当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基 金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 暴露义务。      基金经管东说念主应当在中国证监会规章的时候内，将应予暴露的基金信息通过规章弁言暴露。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过规章报刊或基金托管东说念主的 互联网网站公开暴露。      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金干系信息：      （1）基金投资所触及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，并经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金经管东说念主暂停估值时；   （4）基金所投资的主义ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形时；   （5）法律法例规章、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延伸暴露的(如暂停暴露基金钞票净值和 各样基金份额净值)，基金经管东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商遴选救援 措施。不可抗力情形消亡后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息暴露。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定， 对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期 论说、更新的招募说明书、基金居品长途纲领、基金清表面说等干系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规章将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主、基 金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询辩论文献提供必要的形式和其他便利。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、               《信息暴露办法》和其他辩论法律法例的规章于上半年度结 束后两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期论说及年度论说等分别出具托管东说念主论说。                  十一、 基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的信息暴露用度，法律法例、中国证监会另有规章的 除外；    《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；                    兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基 金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基 金经管东说念主通过书面款式另行陈说基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基 金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基                    兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 金经管东说念主通过书面款式另行陈说基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%， 按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。   销售工作费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基 金经管东说念主通过书面款式另行陈说基金托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同 规章支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论法例及相应契约规章，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 升天；    《基金合同》成效前的干系用度根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》 奉行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的规章或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度辩论 税收征收的规章代扣代缴。             十二、 基金份额捏有东说念主名册的撑捏   （一）基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应按照现在干系法则分别撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错遴选电子或文档的款式。 撑捏期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将辩论长途送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服掩盖义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按辩论 法例规章各自承担相应的职守。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职责日内 提交；   《基金合同》成效日、            《基金合同》阻隔日等触及到基金热切事项日历的基金份额捏有 东说念主名册应于发生辰后十个职责日内提交。              十三、 基金辩论文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他干系长途。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系长途。基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按 规章的期限撑捏，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 基金托管东说念主，并在 10 个职责日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相 应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和热切合同等，承担掩盖义务并保存不低于法定最低期限。             十四、 基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金经管资历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章驱散、被照章销毁或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金经管东说念主应向基金托管东说念主、单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主搜集新任基金经管东说念主提名东说念主选。新任基金经管东说念主提名东说念主选由临时基 金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，并自表决通过之日起成效，新任基金经管东说念主应当合适法律法例及中国证监 会规章的资历条件；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，临时基金经管东说念主由基金经管东说念主、基                     兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 金托管东说念主、单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名，中国证 监会根据《基金法》的规章，从提名东说念主选中择优指定临时基金经管东说念主。基金经管东说念主、基金托 管东说念主、单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主均不提名的，由中 国证监会指定临时基金经管东说念主；      （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主 的决议成效后依照《信息暴露办法》在规章弁言公告；      （6）派遣与职守分离：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善撑捏基金经管业务 长途，实时办理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主 支吾各自履职行为照章承担职守；      （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规章聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主辩论的称呼字样。 前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额捏有 东说念主的利益形成升天，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主尽快规复基金财产的投 资运作。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：      （1）被照章取消基金托管资历；      （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；      （3）照章驱散、被照章销毁或被照章宣告收歇；      （4）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；                    兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三 分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效，新任基金托管东说念主应当合适法律法例及中国证 监会规章的资历条件；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主 的决议成效后依照《信息暴露办法》在规章弁言公告；      （6）派遣：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务长途，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 招揽，并与基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规章聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金 份额捏有东说念主的利益形成升天，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金 钞票。      （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换      （1）提名：要是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有这个词捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；      （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；      （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》在规章弁言上合资公告。                    十五、 淆乱行为      托管契约当事东说念主淆乱从事的行为，包括但不限于：                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担升天。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金联想过程中任何尚未按法律法例规章的 方式公开暴露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的平素有用指示拖延或拒却奉行。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金经管东说念主员和其他 从业东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管契约的规章进行责罚的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本契约第 三章约定内容）：      （1）承销证券；      （2）违犯规章向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职守的投资；      （4）买卖除主义ETF之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规章的除 外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱绝顶他不梗直的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规章淆乱的其他行为。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规章为准。           十六、 托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约  （一）托管契约的变更与阻隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规章有任何突破。   发生以下情况，本托管契约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被销毁、收歇或有其他基金托管东说念主摄取基金钞票；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被销毁、收歇或有其他基金经管东说念主摄取基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规章的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规章的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一摄取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律主见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，清理期限可相应顺延。                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规章归赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   清理过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规章的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规章。                 十七、 毁约职守和职守分离   （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的，应当承担毁约职守。   （二）因本契约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分别对各 自的行为照章承担补偿职守，因共同行为给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当 承担连带补偿职守。   （三）一方当事东说念主违犯本契约，给另一方当事东说念主形成升天的，答应担补偿职守。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的升天等；                   兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 升天等。 制机构等）发送或提供的数据伪善给本基金钞票形成的升天等。      （五）当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，极力防患损 失的扩大。      （六）毁约行为虽已发生，但本契约能够连续履行的，在最大限定地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本契约。      （七）本契约所述职守分离仅指基金/基金经管东说念主、基金/基金托管东说念主之间的职守分离， 并不影响承担职守一标的其他职守方追索的权力。      （八）本契约所指升天均为平直升天。               十八、 适用法律与争议治理方式      （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）并从其诠释。      （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约辩论的争议可通过友好 协商治理。但争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济营业仲 裁委员会（上海外洋仲裁中心）              ，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁 用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚笃、 辛勤、守法地履行《基金合同》和《托管契约》规章的义务，退换基金份额捏有东说念主的正当权 益。                  十九、 托管契约的效能      （一）基金托管契约应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或盖章。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。      （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效，与《基                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约 金合同》具有同等法律效能。本契约的有用期自其成效之日起至基金财产清理后果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约蓝本一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报辩论监管部门 1 份，每份具有同 等法律效能。                二十、 托管契约的签订   本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。                  兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金托管契约   本页无正文，为《兴业中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金勾通基金 托管契约》的署名盖章页。   基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：   签订地点：   签订日历：二〇二   年    月     日