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          兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同     兴业基金管制有限公司 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券      投资基金聚集基金          基金合同   （由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来）    基金管制东说念主：兴业基金管制有限公司    基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                              兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                 第一部分 绪论     一、执意本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募敞开式证券 投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公开召募 证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他干系法律法例。 益。     二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有梗阻，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同偏执他干系规则享有权力、承担义务。     基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。     三、兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金（以下简称 “本基金”）由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同偏执他干系规则 召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。     中国证监会对兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册，并不标明                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 其对该基金的投资价值和市集长进作念出本体性判断或保证，也不标明投资于该 基金莫得风险。     基金管制东说念主依照恪尽责守、考验信用、严慎费力的原则管制和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。     投资者应当厚爱阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品府上纲领等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。     本基金为 ETF 聚集基金，通过投资于倡导 ETF 追踪标的指数阐扬；投资者 投资于本基金面对追踪缺点收敛未达约定倡导、指数编制机构罢手工作、成份 股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书。     四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有梗阻， 以基金合同为准。     五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。     六、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履 行相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书“侧袋机 制”等干系章节。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并温煦本基金启用侧袋 机制时的特定风险。     七、本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，具体风 险详见招募证明书“风险揭示”部分。     八、本基金可投资国内上市的科创板股票，若投资会面对因投资标的、市 场轨制以及往返法则等各异带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、退市 风险、投资聚拢的风险、股价大幅波动的风险、科创板法律法例修改的风险等。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来 资基金聚集基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验矫正和补充 基金招募证明书》偏执更新 金聚集基金基金居品府上纲领》偏执更新 司法解释、行政章程以偏执他对基金合同当事东说念主有不费力的决定、决议、请问 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其不                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 时作念出的矫正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其 时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁 布机关对其时时作念出的矫正 布机关对其时时作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其时时作念出的矫正）及 干系法律法例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额的申购、赎回、更动、转托管及按时定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售 工作条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受兴业基金管制有限公司寄托办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理申购、赎回、更动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 金聚集基金基金合同》见效日，原《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金 合同》自并吞日起失效 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 《兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同》圮绝之 间的不按时期限                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 的敞开日 是范例基金管制东说念主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 管制东说念主和投资东说念主共同礼服 金（简称 ETF），该 ETF 的投资倡导和本基金的投资倡导访佛，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资倡导。本基金的倡导 ETF 为兴业中证 A500 往返型敞开式 指数证券投资基金 标 ETF，缜密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，继承开 放式运作的基金 央求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告规则的条件，央求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额更动 为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 数加上基金更动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 入央求份额总和后的余额）额外上一敞开日基金总份额的 10%的情形 银行入款利息、投资倡导 ETF 份额所得收益、已终了的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的量入为主 款本息、基金应收申购款偏执他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的过程 异，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分离诞生代码，分离规划和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 产入网提销售工作费的基金份额 金钱入网提销售工作费的基金份额 场推行、销售以及基金份额握有东说念主工作的用度 报刊及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、金钱支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行 转让或往返的债券等                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 以及监管部门、自律法则的规则通过调养基金份额净值的形势，将基金调养投 资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 不雅事件 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 特地账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不祥情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在紧要不祥情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不祥情趣的金钱 务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券， 证券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                第三部分 基金的基本情况     一、基金称呼     兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金     二、基金的类别     ETF 聚集基金     三、基金的运作形势     契约型敞开式     四、基金的投资倡导     通过主要投资于倡导 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。     五、基金的标的指数     本基金的标的指数为倡导 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数偏执将来可能 发生的变更     六、基金存续期限     不按时     七、本基金与倡导 ETF 的斟酌和各异     本基金的倡导 ETF 为兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金，本基 金为倡导 ETF 的聚集基金。     两者均缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化。同期，两 者存在区别：                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 份股、备选成份股；聚集基金则通过将绝大部分基金财产投资于倡导 ETF，实 现对标的指数的缜密追踪。 也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎倡导 ETF；而本基金 则与其他芜俚的敞开式基金一样，通过基金管制东说念主及销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。 不限于：      （1）法律法例对投资比例的要求。倡导 ETF 动作一种特殊的基金类型，可 将一都或接近一都的基金金钱，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金动作芜俚 的敞开式基金，每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往返保证金后，仍需保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （2）申购赎回的影响。倡导 ETF 采取按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的形势，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照 未知价法进行申赎的形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。      八、基金份额的类别      本基金根据申购费、销售工作费收取形势的不同，将基金份额分为不同的 类别。其中，在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类基金金钱入网 提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购基金时不收取申 购用度，而是从本类基金金钱入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份 额。      本基金 A 类、C 类基金份额分离诞生代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分离规划基金份额净值，规划公式为规划日各 类别基金金钱净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总和。      投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。干系基金份额类别的具体诞生、                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 费率水对等由基金管制东说念主详情，并在招募证明书中公告。      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无不利影 响的情况下，经履行安妥方法，基金管制东说念主可加多、减少或调养基金份额类别 诞生、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法则进行调养并 在调养实施之日前依照《信息线路办法》的干系规则在规则媒介上公告，不需 要召开基金份额握有东说念主大会。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                第四部分 基金的历史沿革      兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证 监会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数 型证券投资基金注册的批复》进行召募，《兴业中证 A500 指数型证券投资基 金基金合同》于 2025 年 4 月 29 日慎重见效。      根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定：“基金管 理东说念主在履行安妥方法后有权决定将本基金更动为本基金管制东说念主管制的追踪并吞 标的指数的往返型敞开式指数基金（ETF）的聚集基金，并相应修改《基金合 同》，届时依照《信息线路办法》的干系规则公告。”2025 年 3 月 25 日，基 金管制东说念主管制的兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金的基金合同慎重 见效。基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，决定将兴业中证 A500 指数型 证券投资基金变更为兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金， 并据此矫正《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。      自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金慎重变更为 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金，《兴业中证 A500 交 易型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同》见效，原《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》自同日起失效。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                第五部分 基金的存续      《基金合同》见效后，连合 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时论说中给予 线路；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个责任日内向 中国证监会论说并提倡治理决策，如握续运作、更动运作形势、与其他基金合 并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募证明书或其他干系公示中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。      基金管制东说念主可根据倡导 ETF 的范畴限制、监管机构的干系规则等，对基金 范畴进行收敛。      二、申购和赎回的敞开日实时期      投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时期为上海证券 往返所、深圳证券往返所的日常往返日的往返时期，但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返 时期变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行 相应的调养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的干系规则在规则媒介上 公告。      基金管制东说念主可根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购运行公告中规则。      基金管制东说念主自基金合同见效之日起不额外 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时期在赎回运行公告中规则。      在详情申购运行与赎回运行时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息线路办法》的干系规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时期。      基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 换央求，登记机构有权断绝，如登记机构阐发接受的，视为下一敞开日的申购、 赎回或更动央求，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、 赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理法则等在礼服基金合同和招募证明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制 东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息线路办法》的干系规则在规则媒介上公 告。      四、申购与赎回的方法      投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在敞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。      投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规则的形势备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。      基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系要求处理。      遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能收敛的要素影响业务处理经过，则赎 回款顺延至上述情形排斥后的下一个责任日划出。      基金管制东说念主应以往返时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返 的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他形势查询央求的阐发情况。若申 购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。      基金管制东说念主可在法律法例允许的畛域内，照章对上述申购和赎回央求真的 认时期进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息线路办法》的干系规则在 规则媒介上公告。      销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结 果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权力。不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。      五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规则请参见招募证明书或干系公告。 体规则请参见招募证明书或干系公告。 申购金额上限，具体规则请参见招募证明书或干系公告。 申购比例上限，具体规则请参见招募证明书或干系公告。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述秩序对基金范畴 给予收敛。具体见基金管制东说念主干系公告。 量限制，或新增基金范畴收敛秩序。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息线路 办法》的干系规则在规则媒介上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 规划。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独诞生基金代码， 分离规划和公告基金份额净值。本基金万般基金份额净值的规划，均保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内（包括该日） 公告。遇特殊情况，经履行安妥方法，不错安妥蔓延规划或公告。将来若市集 情况发生变化，或倡导 ETF 净值规划和发布时期发生变化，或根据履行需要， 经履行安妥方法，本基金可相应调养基金净值规划和公告时期或频率并提前公 告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募证明书及 基金居品府上纲领中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募证明书及基金居品府上纲领中 列示。赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费。 有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设 定，具体见招募证明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。 体的规划方法和收费形势由基金管制东说念主根据基金合同的规则详情，并在招募说 明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的畛域内调养费率或收费形势， 并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息线路办法》的干系规则在 规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以 及监管部门、自律法则的规则。 额握有东说念主无本体不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计划，按时或不 按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率及销 售工作费率等进行安妥费率优惠，并依照《信息线路办法》的干系规则在规则 媒介上公告。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 理东说念主合计有必要暂停本基金申购的情形。                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 投资东说念主的申购央求。 基金金钱净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 构的极度情况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基 金登记系统无法日常运行。 格且继承估值期间仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 定的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例额外基金管 理东说念主规则确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额超 过单个投资东说念主累计握有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额额外单个投资 东说念主单日或单笔申购金额上限时。      发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据干系规则在规则媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被一都或部分断绝的，被断绝的 申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时 规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项：                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金金钱净值或无法办理赎回业务。 本基金赎回的。 管制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且继承估值期间仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管制东说念主应实时报中国证监会备案。已阐发的赎回央求，基金管制东说念主应足额支 付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系要求处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日 可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。      九、多半赎回的情形及处理形势      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金更动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入央求份 额总和后的余额）额外前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半 赎回。      当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的金钱组合景象决                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智力支付投资东说念主的一都赎回央求时， 按日常赎回方法履行。      （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎 回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一敞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础规划赎 回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。      （3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额握有东说念主赎回央求额外前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东说念主合计支付基金份额握有东说念主的一都赎 回央求有艰巨或者因支付基金份额握有东说念主的一都赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金金钱净值酿成较大波动时，对于该基金份额握有东说念主当日额外上一开 放日基金总份额 10%以上的赎回央求，有权一都自动进行展期办理；对于该基 金份额握有东说念主未额外上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据前述“（1）全额赎 回”或“（2）部分展期赎回”的约定形势与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并 办理。然而，如该握有东说念主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回央求将被破除。      （4）暂停赎回：连合 2 个敞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得额外 20 个责任日，并应当在规则媒介上进行公告。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      当发生上述多半赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书规则的其他形势在 3 个往返日内请问基金份额握有东说念主，证明干系处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系规则，最迟于再行敞开日在规则媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行敞开的公告。      十一、基金更动      基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动 费，干系法则由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规则制定并 公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。      十二、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主 通过中国证监会招供的往返场合或者往返形势进行基金份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转 让业务。      十三、基金的非往返过户      基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往返过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往返过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东说念主。      袭取是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文告将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系府上，对于合乎条件的非往返过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法式收费。      十四、基金的转托管、质押      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的法式收取转托管费。      在法律法例允许的畛域内且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据干系法律法例偏执业务法则，办理基金份额质押业 务，并可收取一定的手续费。      十五、按时定额投资计划      基金管制东说念主不错为投资东说念支配理按时定额投资计划，具体法则由基金管制东说念主 另行规则。投资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。      十六、基金份额的冻结与解冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系 公告。      十八、当期间条件练习，本基金管制东说念主在不违背法律法例且对基金份额握 有东说念主利益无本体不利影响的前提下，在履行安妥方法后，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券往返所上市往返、通畅场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户等业务，届时毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议但须提前公告。                          兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同              第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务      一、基金管制东说念主      （一） 基金管制东说念主简况      称呼：兴业基金管制有限公司      住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼      办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层      法定代表东说念主：叶文煌      建造日历：2013 年 4 月 17 日      批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可2013288 号      组织状貌：有限背负公司      注册成本：12 亿元东说念主民币      存续期限：握续经营      斟酌电话：021-22211866      （二） 基金管制东说念主的权力与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回与更动 央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权力，为基金的 利益运用因基金财产投资于倡导 ETF、其他证券所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；      （14）以基金管制东说念主的形状，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权力或 者实施其他法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪 机构或其他为基金提供工作的外部机构；      （16）在合乎干系法律、法例的前提下，制订和调养干系基金申购、赎回、 更动、转托管、按时定额投资和非往返过户等的业务法则；      （17）若本基金继承证券经纪机构往返结算模式，基金管制东说念主有权采用的 证券经纪商进行场内往返，并由采用的证券经纪商动作结算参与东说念主代理本基金 进行结算；      （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以考验信用、严慎费力的原则管制和运                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分 别管制，分离记账，进行证券、基金投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取安妥合理的秩序使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按干系规则规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则，履行信息披 露及论说义务；      （12）保守基金交易深重，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他干系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的 要求提供，或因审计、法律等外部专科照看人提供工作需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握 有东说念主分派基金收益；      （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他 干系府上，保存期限不少于法律法例的规则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，并                       兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 且保证投资者概况按照《基金合同》规则的时期和形势，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；      （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；      （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并请问基金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的步履承担背负；      （23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权力或实施 其他法律步履；      （24）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一） 基金托管东说念主简况      称呼：中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东说念主：张佑君      成立地间：1995 年 10 月 25 日      批准建造机关：国度工商总局      批准建造文号：100000000018305                      兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      组织状貌：股份有限公司（上市）      注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币      基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基 金托管经验的批复》（证监许可20141044 号）      （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务干系账户及往返编码的基金托管东说念主干系信息，为基金办 理证券、期货、基金往返资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）以考验信用、费力尽责的原则握有并安全支撑基金财产；      （2）建造特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分离诞生账户，孤苦核算，分账                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 管制，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易深重，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则另 有规则外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、 司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科 照看人提供工作需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金金钱净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径干系的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 证明基金管制东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 若是基金管制东说念主有未履行《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东说念主是 否采取了安妥的秩序；      （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上，保存 期限不少于法律法例的规则；      （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；      （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；      （14）依据基金管制东说念主的指示或干系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；      （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 和分派；      （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会，并请问基金管制东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿背负，其赔 偿背负不因其退任而免除；      （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；      （21）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项运用表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （7）监督基金管制东说念主的投资运作；      （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定干预或者托付代表干预倡导 ETF 基金份额握有 东说念主大会并对倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项运用表决权；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：      （1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、《招募证明书》、基金居品府上纲领 等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温煦基金信息线路，实时运用权力和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限背负；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同               第八部分 基金份额握有东说念主大会      鉴于本基金是倡导 ETF 的聚集基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金的基金份额径直干预或者托付代表干预倡导 ETF 的基金份额握有东说念主 大会并参与表决。在规划参会份额和票数时，其握有的享有表决权的基金份额 数和表决票数为：在倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有 倡导 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金的基金份额占本基 金总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额 折算为倡导 ETF 后的每一参会份额和倡导 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括倡导 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直干预或者托付代表干预倡导 ETF 基 金份额握有东说念主大会并表决。      本基金的基金管制东说念主不应以本基金的形状代表本基金的举座基金份额握有 东说念主以倡导 ETF 的基金份额握有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的寄托以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份干预倡导 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有 东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会。      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额握有东说念主大会暂不诞寿辰常机构，日常机构的诞生和干系法则按 照法律法例的干系规则进行。      一、召开事由                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 律法例和中国证监会另有规则的除外：      （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）更动基金运作形势；      （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售工作费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资倡导、畛域或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；      （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 的基金份额握有东说念主大会；      （12）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费形势；      （3）因相应的法律法例、登记机构的干系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （5）履行安妥方法后，基金推出新业务或工作；      （6）调养本基金份额类别的诞生，对基金份额分类办法及法则进行调养；      （7）基金管制东说念主、登记机构、销售机构调养干系基金申购、赎回、更动、 非往返过户、转托管等业务的法则；      （8）由于倡导 ETF 往返形势发生紧要变更、圮绝上市、基金合同圮绝、与 其他基金进行合并等情形而变更基金投资倡导、畛域或策略；      （9）按照本基金合同约定，由倡导 ETF 的聚集基金变更为径直投资倡导 ETF 标的指数的指数基金；      （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的 其他情形。      二、会议召集东说念主及召集形势 金管制东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障翳、侵略。 益登记日。      三、召开基金份额握有东说念主大会的请问时期、请问内容、请问形势 基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议状貌；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；      （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中证明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信形势、寄托的公证机关偏执 斟酌形势和斟酌东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管制 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面请问基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      四、基金份额握有东说念主出席会议的形势      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：      （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证及本东说念主身份解释、受托出席会议 者出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合乎法 律法例、《基金合同》和会议请问的规则，而况握有基金份额的凭证与基金管 理东说念主握有的登记府上相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。 再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或基金合同约定的其他形势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议请问载明，基金份额握有东说念主采 用汇聚、电话、短信或其他形势，在表决为止日昔日对表决事项进行投票并由 召集东说念主给予记载。通信开会应以书面形势进行表决，若基金份额握有东说念主采取非 书面貌貌进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记载即视为该基金份额握有 东说念主的表决意见。      在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连 续公布干系领导性公告；                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问规则的形势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经请问不干预收取表决意见的，不影响表决效劳；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握 有东说念主所握有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大 会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直 出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议请问的规则，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开形势上， 本基金亦可继承其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相衔接的形势召 开基金份额握有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信形势开会的方法进行。      五、议事内容与方法      议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除外）、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 斟酌的其他事项。      基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规则方法详情和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东说念主或代理东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会 作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和斟酌形势等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 东说念主也不错继承汇聚、电话或其他形势进行表决；或者继承汇聚、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。      六、表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或 本基金合同另有约定的，更动基金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额握有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。      采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提 交合乎会议请问中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 形状合乎会议请问规则的表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      七、计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。      （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重 新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、见效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采 用通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行见效的基金份额握有 东说念主大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有不费力。      九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      本基金侧袋机制实施期间，若是倡导 ETF 召开握有东说念主大会，根据届时的特 定金钱是否包含倡导 ETF，分离详情本基金主侧袋账户对于倡导 ETF 的表决权 及相应表决票数。倡导 ETF 握有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。      十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主履行安妥方法后，可 径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法      一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形      （一） 基金管制东说念主职责圮绝的情形      有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：      （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：      二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换方法      （一） 基金管制东说念主的更换方法 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管制东说念主； 握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规则媒介公告；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念支配理基金管制业务的打法手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主干系的称呼字样。      （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规则媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主 查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。      （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规则媒介上联合公告。      三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原 任基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规则不绝履行干系职责，并保证不 作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的步履。原任基金管制东说念主或基金托管东说念主 在不绝履行干系职责期间，仍有权按照本合同的规则收取基金管制费或基金托 管费。      四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同               第十部分 基金的托管      基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则 执意托管条约。      执意托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息线路及互相监督等干系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                 第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册和办理非往返过 户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他合乎条件的机构 办理。基金管制东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托 代理条约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登 记、计帐及基金往返阐发、披发红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册和办理 非往返过户等事宜中的权力和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权力      基金登记机构享有以下权力： 调养，并依照干系规则于运行实施前在规则媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法 律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                第十二部分 基金的投资      一、投资倡导      通过主要投资于倡导 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。      二、投资畛域      本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，主要投资于倡导 ETF 基金份额、 标的指数的成份股偏执备选成份股（均含存托凭证）。为更好地终了投资倡导， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板偏执他经中国 证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、 政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债 券、可更动债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单子等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币市集器用、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合乎中国证监会干系规则）。      本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资畛域。      本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；每个往返日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，基金保留的现 金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 方法后，以变更后的规则为准。      三、投资策略      本基金为 ETF 聚集基金，主要通过投资于倡导 ETF 终了对标的指数的缜密 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的完全值收敛在 0.35%以内，年化追踪缺点收敛在 4%以内。如因标的指数编制                      兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 法则调养或其他要素导致追踪缺点额外上述畛域，基金管制东说念主应采取合理秩序 幸免追踪缺点进一步扩大。      本基金投资倡导 ETF 的形势如下：      （1）申购、赎回形势：按照倡导 ETF 法律文献约定的形势申购、赎回倡导 ETF。      （2）二级市集形势：在二级市集进行倡导 ETF 基金份额的往返。      当倡导 ETF 申购、赎回或往返模式进行了变更或调养，基金管制东说念主履行适 当方法后，本基金也将作相应的变更或调养。      本基金将在详尽磋议合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定继承 申购、赎回形势或二级市集形势进行倡导 ETF 的投资。      本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基 准。同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来 构建组合以申购倡导 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资 金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金投 资组合，并根据标的指数组成偏执权重的变动而进行相应调养。但在因特殊情 况（如流动性不及等）导致无法获取满盈数目的个券时，基金管制东说念主将搭配使 用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减跟 踪缺点，优化投资组合的建树结构。      本基金在详尽磋议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 缺点的最小化。      本基金债券投资组合将注重磋议基金的流动性管制及策略性投资的需要进 行建树。债券投资的目的是保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱，提高基 金金钱的投资收益。                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支握证券标的金钱的 质料和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。      由于可更动债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可更动债券发 行要求，衔接基础证券的估值与波动率水平，继承期权订价模子等数目化方法 对可更动债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利智力好、估值合理的上 市公司可更动债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。      可交换债券与可更动债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券 属性和权益属性，其中债券属性与可更动债券相易，即遴荐握有可交换债券至 到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需温煦倡导公司的 股票价值以及刊行东说念主动作激动的换股意愿等。本基金将通过对倡导公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，进 行投资决策。      本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、往返 活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的 套期保值策略，以改善投资组合的投资成果。      本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险管制的原则，充分 磋议国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴荐流动性好、往返活跃的国债 期货合约进行往返，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管制现款流量或裁减 建仓或调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投 资。      本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 平、基金范畴以及基金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资范畴与转 融通证券出借业务的范畴。本基金管制东说念主将充分磋议融资与转融通证券出借业 务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。       将来，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不更变 投资倡导的前提下，谨守法律法例的规则，在履行安妥方法后，相应调养或更 新投资策略，并在招募证明书更新中公告。      四、投资限制       基金的投资组合应谨守以下限制：       （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；       （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支握证券的比例，不得额外 基金金钱净值的 10%；       （3）本基金握有的一都金钱支握证券，其市值不得额外基金金钱净值的       （4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券范畴的 10%；       （5）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支握 证券，不得额外其万般金钱支握证券臆测范畴的 10%；       （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资法式，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予一都卖出；       （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不额外本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不额外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；       （8）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得额外 基金金钱净值的 10%；在职何往返日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 额外基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，臆测（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 额外上一往返日基金金钱净值的 20%；      （9）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得额外 基金金钱净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得 额外基金握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差规划）应当 合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何往返日内往返（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得额外上一往返日基金金钱净值的 30%；      （10）本基金若参与股指期货、国债期货往返，在职何往返日日终，握有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得额外基金金钱 净值的 100%，其中，有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；      （11）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得额外本基金金钱 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东说念主之外的要素甚而基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；      （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 畛域保握一致；      （14）本基金金钱总值不额外基金金钱净值的 140%；      （15）本基金参与融资业务的，每个往返日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得额外基金金钱净值的 95%；      （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的畛域；2） 参与出借业务的单只证券不得额外基金握有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限 不得额外 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。因证券市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资不合乎上述规 定的，基金管制东说念主不得新增转融通证券出借业务；       （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行；       （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。       除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标 的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 申购/赎回/往返被暂停或交收蔓延等基金 管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管制东说念主 应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有规则的，从其规则。       因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 调养、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收 蔓延等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述第（1）项规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 20 个往返日内进行调养，但中国证监会规则的特殊 情形或本基金合同另有约定的除外。       基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同见效之 日起运行。       法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。若是法律法例或监管部门对 本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行安妥方法后， 则本基金投资不再受干系限制。       为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷背负的投资；      （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有 规则的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不高洁的证券往返行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则梗阻的其他行径。       基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际收敛东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基 金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱履行。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予线路。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。       法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规则 为准。       五、标的指数与事迹比拟基准       本基金的标的指数为倡导 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。       本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利 率（税后）×5%       本基金以“通过主要投资于倡导 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪缺点最小化”动作投资倡导，在投资中将不低于基金金钱净值 90%的 金钱投资于倡导 ETF，并保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，因此登科“中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%”动作事迹比拟基准，概况比拟真的、客不雅地反应本基金的风险 收益特征。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提倡解 决决策，如更动运作形势、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额握有 东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为 ETF 聚集基金，倡导 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于目 标 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的 风险收益特征。      七、基金管制东说念主代表基金运用激动或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置                       兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规则。      九、倡导 ETF 的变更      倡导 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行安妥方法后，本基金将由投 资于倡导 ETF 的聚集基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额握有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于倡导 ETF 的表述部分， 届时将由基金管制东说念主另行公告。 管制东说念主相易的除外）；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的倡导 ETF 份额、万般有价证券、银行入款本 息、基金应收申购款偏执他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务干系账户及往返编 码的基金托管东说念主干系信息。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财 产账户相孤苦。      四、基金财产的支撑和贬责      本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机 构等基金工作机构的财产，并由基金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律背负，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权力。除照章 律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同               第十四部分 基金金钱估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券往返场合的往返日以及国度法律法例 规则需要对外线路基金净值的非往返日。      二、估值对象      基金所领有的倡导 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、金钱支握证券偏执它投资等金钱及 欠债。      三、估值原则      基金管制东说念主在详情干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门干系规则。      （一）对存在活跃市集且概况获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应继承最近往返日的报价详情公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近往返日的报价不行真的反应公允价值的，应付报价进行调养， 详情公允价值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中磋议不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，若是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值期间中不应将该 限制动作特征磋议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量握有干系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值期间详情公允价值。继承估值期间详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                     兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调养并详情公允价值。      四、估值方法      本基金投资的倡导 ETF 按照估值日倡导 ETF 的基金份额净值估值，如该日 倡导 ETF 未公布净值，则按该倡导 ETF 的最近公布的净值估值。若是基金管制 东说念主合计按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。      往返所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，调养最近往返市价，详情公允价钱。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公开导行未上市的股票，继承估值期间详情公允价值；      （3）流畅受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司股 东公开导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。      （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售 登记日至履行收款日历间登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一 估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在往返所市集上市往返的公开导行的可更动债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往返的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行 净价往返的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，继承在 当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值期间详情其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近 往返日结算价估值。 门和行业协会的干系规则进行估值。 确保基金估值的公说念性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 方法及干系法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即 请问对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据干系法律法例，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布，由此给基金份额握 有东说念主和基金酿成的损失以及因该往返日基金金钱净值规划顺延不实而引起的损 失，基金托管东说念主规划结果正确的不承担任何背负。      五、估值方法 日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺点计入基金财产。基金管制东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精 度济急调养机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管制东说念主每个责任日规划基金金钱净值及万般基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金金钱估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主按规则对外公布。      六、估值不实的处理      基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的秩序确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值不实时，视为该类基金份额净值不实。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值不实，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪过的背负东说念主应当对由于该估值不实碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。      上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实背负方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实背负方承 担；由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的， 由估值不实背负方对径直损失承担补偿背负；若估值不实背负方依然积极协作， 而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿背负。估值不实背负方应付更正的情况向干系当事东说念主进行阐发，确保估值 不实已得到更正。      （2）估值不实的背负方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值不实的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实背负方仍应付估值不实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误背负方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东说念主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然 获取的欠妥得利返还的总和额外其履行损失的差额部分支付给估值不实背负方。      （4）估值不实调养继承尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的形势。      （5）按法律法例规则的其他原则处理估值不实。      估值不实被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值不实发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因详情估值不实的背负方；      （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行 更正和补偿损失；      （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向干系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值规划出现不实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的秩序退守损失进一步扩大。      （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐发      基金金钱净值和万般基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个责任日往返收尾后规划当日的基金金钱净值 和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核确 认后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和干系法律法例的规则对 基金净值信息给予公布。      九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。      十、特殊情形的处理 要求进行估值时，所酿成的缺点不动作基金金钱估值不实处理。 等级三方机构发送的数据不实，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的秩序进行检查，但未能发现不实的， 由此酿成的基金金钱估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基 金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的秩序收缩或排斥由此酿成的影响。                       兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                 第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 会另有规则的除外； 申购赎回用度等）； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提法式和支付形势      本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的规划方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）      基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根                       兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。      销售工作费的规划方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应条约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金基金合同》履行； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募证明书的规则或干系公告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规则代扣代缴。                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同             第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金收益分派原则 东说念主可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 基金份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额握 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分离遴荐不同的分成形势； 金的可供分派利润进行评价，收益评价日鉴定的基金份额净值增长率额外事迹 比拟基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管制东说念主可进行 收益分派。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时期、 分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管制东说念主不错根据履行情况详情 并按照干系规则公告； 售工作费，万般别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有所 不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不 进行收益分派；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行安妥方法后，可调养基金收益的分派原 则和支付形势，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。      三、收益分派决策                兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派形势等内容。      四、收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的干系规则在规则媒介公告。      五、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的规划方法，依照《业务法则》履行。      六、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。                     兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同               第十七部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐策略 司帐核算，按照干系规则编制基金司帐报表。 并以书面或两边约定的其他形势阐发。      二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同             第十八部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管制规则》、《基金合同》偏执他干系规则。干系法律法 规对于信息线路的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息线路义务东说念主      本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则 的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。      本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真的性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予线路的基金 信息通过合乎中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管制 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保 证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和形势查阅或者复制公开线路 的信息府上。      三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应继承中语文本。如同期继承外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 中语文本为准。      本基金公开线路的信息继承阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东说念主民 币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概 要 基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体方法，证明基金居品的特色等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及 基金份额握有东说念主工作等内容。      《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管制 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募 证明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的， 基金管制东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品府上纲领，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管制东说念主不再更新 基金居品府上纲领。      基金转型后，基金管制东说念主应将基金招募证明书、基金居品府上纲领、《基 金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品府上纲领登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 条约登载在规则网站上。      （二）基金净值信息      《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主 应当至少每周在规则网站线路一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。      在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的万般 基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路 半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。      （三）基金份额申购、赎回价钱      基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规划形势及干系申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。      （四）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说      基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规则网站上，并将年度论说领导性公告登载在规则报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。      基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规则网站上，并将中期论说领导性公告登载在规则报刊上。      基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说领导性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。      如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下线路该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。      （五）临时论说      本基金发生紧要事件，干系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动额外百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行收敛东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                     兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 提形势和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。      （六）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额握有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公 开澄莹。      （七）基金份额握有东说念主大会决议      基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。      （八）投资股指期货的信息线路      本基金投资股指期货的，基金管制东说念主在季度论说、中期论说、年度论说等                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 按时论说和招募证明书（更新）等文献中线路股指期货往返情况，包括往返政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体 风险的影响以及是否合乎既定的往返策略和往返倡导等。      （九）投资金钱支握证券的信息线路      本基金投资金钱支握证券的，基金管制东说念主应在基金年度论说及中期论说中 线路本基金握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例 和论说期内所有的金钱支握证券明细。      基金管制东说念主应在基金季度论说中线路其握有的金钱支握证券总额、金钱支 握证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支握证券明细。      （十）投资国债期货的信息线路      本基金投资国债期货的，基金管制东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说 等按时论说和招募证明书（更新）等文献中线路国债期货往返情况，包括往返 策略、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往返对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的往返策略和往返倡导等。      （十一）参与融资和转融通证券出借业务的干系公告      本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应当在季度论说、 中期论说、年度论说等按时论说和招募证明书（更新）等文献中线路参与融资 和转融通证券出借业务往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执管制情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联来旧事项作念详备证明。      （十二）计帐论说      基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐论说。计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说 领导性公告登载在规则报刊上。      （十三）实施侧袋机制期间的信息线路      本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募证明书的规则进行信息线路，详见招募证明书的规则。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （十四） 投资倡导 ETF 的信息线路      本基金在按时论说和招募证明书（更新）中应建造特地章节线路所握倡导 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 费等，在招募证明书（更新）中列明规划方法并例如证明； 并、圮绝基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；      （十五）中国证监会规则的其他信息。      六、暂停或蔓延信息线路的情形      当出现下述如暂停估值等情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延 线路干系基金信息线路： 业时； 金钱价值时； 协商阐发后，基金管制东说念主暂停估值时；      七、信息线路事务管制      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特地部门 及高等管制东说念主员负责管制信息线路事务。      基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 息线路内容与状貌准则等法例的规则。      基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 赎回价钱、基金按时论说、更新的招募证明书、基金居品府上纲领、基金计帐 论说等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证干系报送信息的真的、准确、完满、实时。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介线路信息， 而况在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金日常投资操作的前提下，自主普及信息线路工作的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律法则的干系规则。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后      八、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐      一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在规则媒介公告。      二、《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主链接的； 的要素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；      三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金财产计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一吸收基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）编制计帐论说；      （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余金钱的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说应当经合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报 中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐 小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则 报刊上。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的规则。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同                第二十部分 毁约背负      一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主造 成毁伤的，应当分离对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产 或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅 限于径直损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 规则动作或不动作而酿成的损失等； 而酿成的损失等； 易所、指数编制机构等）发送或提供的数据不实给本基金金钱酿成的损失等。      二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概况不绝履行的应当不绝履行。非毁约方当事东说念主 在职责畛域内有义务实时采取必要的秩序，退守损失的扩大。莫得采取安妥措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因退守损失 扩大而开销的合理用度由毁约方承担。      三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可收敛的要素导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的秩序进行检查，然而 未能发现不实的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主 免除补偿背负。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的秩序排斥或减 轻由此酿成的影响。                兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切 争议，如经友好协商或协调未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不费力，除非仲裁裁决另 有规则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。      争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，不绝赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，爱护基金份额握有东说念主的 正当权益。      《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港 十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统辖并从其 解释。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同             第二十二部分 基金合同的效劳      《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表签章。本基金基金合同由《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基 金合同》矫正而来，自 2025 年 5 月 23 日起，本基金基金合同见效，原《兴业 中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》同日失效。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不费力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公场合和营业场合查阅。                兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同              第二十三部分 其他事项      《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律法例 协商治理。                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同            第二十四部分 基金合同内容纲领      一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权力、义务      （一）基金管制东说念主的权力与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回与更动 央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权力，为基金的 利益运用因基金财产投资于倡导 ETF、其他证券所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （14）以基金管制东说念主的形状，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权力或 者实施其他法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪 机构或其他为基金提供工作的外部机构；      （16）在合乎干系法律、法例的前提下，制订和调养干系基金申购、赎回、 更动、转托管、按时定额投资和非往返过户等的业务法则；      （17）若本基金继承证券经纪机构往返结算模式，基金管制东说念主有权采用的 证券经纪商进行场内往返，并由采用的证券经纪商动作结算参与东说念主代理本基金 进行结算；      （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以考验信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分 别管制，分离记账，进行证券、基金投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取安妥合理的秩序使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按干系规则规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则，履行信息披 露及论说义务；      （12）保守基金交易深重，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他干系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的 要求提供，或因审计、法律等外部专科照看人提供工作需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握 有东说念主分派基金收益；      （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他 干系府上，保存期限不少于法律法例的规则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规则的时期和形势，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；      （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；      （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并请问基金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 基金事务的步履承担背负；      （23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权力或实施 其他法律步履；      （24）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务干系账户及往返编码的基金托管东说念主干系信息，为基金办 理证券、期货、基金往返资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）以考验信用、费力尽责的原则握有并安全支撑基金财产；      （2）建造特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分离诞生账户，孤苦核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易深重，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则另 有规则外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、 司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科 照看人提供工作需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金金钱净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径干系的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 证明基金管制东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 若是基金管制东说念主有未履行《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东说念主是 否采取了安妥的秩序；      （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上，保存 期限不少于法律法例的规则；      （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；      （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；      （14）依据基金管制东说念主的指示或干系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规则，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；      （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；      （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会，并请问基金管制东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿背负，其赔 偿背负不因其退任而免除；      （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；      （21）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 审议事项运用表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；      （7）监督基金管制东说念主的投资运作；      （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定干预或者托付代表干预倡导 ETF 基金份额握有 东说念主大会并对倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项运用表决权；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：      （1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、《招募证明书》、基金居品府上纲领 等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温煦基金信息线路，实时运用权力和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限背负；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则      鉴于本基金是倡导 ETF 的聚集基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金的基金份额径直干预或者托付代表干预倡导 ETF 的基金份额握有东说念主 大会并参与表决。在规划参会份额和票数时，其握有的享有表决权的基金份额 数和表决票数为：在倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有 倡导 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金的基金份额占本基                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 金总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额 折算为倡导 ETF 后的每一参会份额和倡导 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括倡导 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直干预或者托付代表干预倡导 ETF 基 金份额握有东说念主大会并表决。      本基金的基金管制东说念主不应以本基金的形状代表本基金的举座基金份额握有 东说念主以倡导 ETF 的基金份额握有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的寄托以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份干预倡导 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有 东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会。      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额握有东说念主大会暂不诞寿辰常机构，日常机构的诞生和干系法则按 照法律法例的干系规则进行。      （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规则的除外：      （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）更动基金运作形势；      （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售工作费率；      （6）变更基金类别；                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资倡导、畛域或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；      （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）基金管制东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 的基金份额握有东说念主大会；      （12）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费形势；      （3）因相应的法律法例、登记机构的干系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；      （5）履行安妥方法后，基金推出新业务或工作；      （6）调养本基金份额类别的诞生，对基金份额分类办法及法则进行调养；      （7）基金管制东说念主、登记机构、销售机构调养干系基金申购、赎回、更动、 非往返过户、转托管等业务的法则；      （8）由于倡导 ETF 往返形势发生紧要变更、圮绝上市、基金合同圮绝、与 其他基金进行合并等情形而变更基金投资倡导、畛域或策略；      （9）按照本基金合同约定，由倡导 ETF 的聚集基金变更为径直投资倡导                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 ETF 标的指数的指数基金；      （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的 其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形势 金管制东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障翳、侵略。                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 益登记日。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的请问时期、请问内容、请问形势 基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议状貌；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；      （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中证明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信形势、寄托的公证机关偏执 斟酌形势和斟酌东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管制 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面请问基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的形势      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同      （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证及本东说念主身份解释、受托出席会议 者出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合乎法 律法例、《基金合同》和会议请问的规则，而况握有基金份额的凭证与基金管 理东说念主握有的登记府上相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。 再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或基金合同约定的其他形势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议请问载明，基金份额握有东说念主采 用汇聚、电话、短信或其他形势，在表决为止日昔日对表决事项进行投票并由 召集东说念主给予记载。通信开会应以书面形势进行表决，若基金份额握有东说念主采取非 书面貌貌进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记载即视为该基金份额握有 东说念主的表决意见。      在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连 续公布干系领导性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问规则的形势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经请问不干预收取表决意见的，不影响表决效劳；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握 有东说念主所握有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大 会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直 出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议请问的规则，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开形势上， 本基金亦可继承其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相衔接的形势召 开基金份额握有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信形势开会的方法进行。      （五）议事内容与方法      议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除外）、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会 斟酌的其他事项。      基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的形势下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规则方法详情和                 兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东说念主或代理东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会 作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和斟酌形势等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 东说念主也不错继承汇聚、电话或其他形势进行表决；或者继承汇聚、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或 本基金合同另有约定的，更动基金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       基金份额握有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。       采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提 交合乎会议请问中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 形状合乎会议请问规则的表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。       基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。       （七）计票       （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。       （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。       （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重 新盘点结果。       （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。       在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       （八）见效与公告       基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。       基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。       基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采 用通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。       基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行见效的基金份额握有 东说念主大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有不费力。       （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定       若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。       并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。       本基金侧袋机制实施期间，若是倡导 ETF 召开握有东说念主大会，根据届时的特 定金钱是否包含倡导 ETF，分离详情本基金主侧袋账户对于倡导 ETF 的表决权 及相应表决票数。倡导 ETF 握有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。       （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主履行安妥方法后， 可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。       三、基金的收益与分派       （一）基金利润的组成       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。       （二）基金收益分派原则 东说念主可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 基金份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额握 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分离遴荐不同的分成形势；                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 金的可供分派利润进行评价，收益评价日鉴定的基金份额净值增长率额外事迹 比拟基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管制东说念主可进行 收益分派。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时期、 分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管制东说念主不错根据履行情况详情 并按照干系规则公告； 售工作费，万般别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有所 不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不 进行收益分派；       在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行安妥方法后，可调养基金收益的分派原 则和支付形势，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。       （三）收益分派决策       基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派形势等内容。       （四）收益分派决策的详情、公告与实施       本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的干系规则在规则媒介公告。       （五）基金收益分派中发生的用度       基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的规划方法，依照《业务法则》履行。       （六）实施侧袋机制期间的收益分派                        兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。       四、基金用度与税收       （一）基金用度的种类 会另有规则的除外； 申购赎回用度等）； 他用度。       （二）基金用度计提方法、计提法式和支付形势       本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的规划方法如下：       H＝E×0.15%÷当年天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）       基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根                        兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。       本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：       H＝E×0.05%÷当年天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中倡导 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）       基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。       本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。       销售工作费的规划方法如下：       H＝E×0.20%÷当年天数       H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费       E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值       销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面貌貌另行请问基金                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。       上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应条约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       （三）不列入基金用度的技俩       下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金基金合同》履行； 目。       （四）实施侧袋机制期间的基金用度       本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募证明书的规则或干系公告。       （五）基金税收       本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规则代扣代缴。       五、基金财产的投资标的和投资限制       （一）投资倡导       通过主要投资于倡导 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。       （二）投资畛域       本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，主要投资于倡导 ETF 基金份额、                       兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 标的指数的成份股偏执备选成份股（均含存托凭证）。为更好地终了投资倡导， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板偏执他经中国 证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、 政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债 券、可更动债券、可交换债券、可分离往返可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单子等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币市集器用、股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合乎中国证监会干系规则）。       本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。       如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资畛域。       本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；每个往返日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，基金保留的现 金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。       若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 方法后，以变更后的规则为准。       （三）投资策略       本基金为 ETF 聚集基金，主要通过投资于倡导 ETF 终了对标的指数的缜密 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的完全值收敛在 0.35%以内，年化追踪缺点收敛在 4%以内。如因标的指数编制 法则调养或其他要素导致追踪缺点额外上述畛域，基金管制东说念主应采取合理秩序 幸免追踪缺点进一步扩大。       本基金投资倡导 ETF 的形势如下：       （1）申购、赎回形势：按照倡导 ETF 法律文献约定的形势申购、赎回倡导 ETF。       （2）二级市集形势：在二级市集进行倡导 ETF 基金份额的往返。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       当倡导 ETF 申购、赎回或往返模式进行了变更或调养，基金管制东说念主履行适 当方法后，本基金也将作相应的变更或调养。       本基金将在详尽磋议合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定继承 申购、赎回形势或二级市集形势进行倡导 ETF 的投资。       本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基 准。同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来 构建组合以申购倡导 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资 金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金投 资组合，并根据标的指数组成偏执权重的变动而进行相应调养。但在因特殊情 况（如流动性不及等）导致无法获取满盈数目的个券时，基金管制东说念主将搭配使 用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减跟 踪缺点，优化投资组合的建树结构。       本基金在详尽磋议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 缺点的最小化。       本基金债券投资组合将注重磋议基金的流动性管制及策略性投资的需要进 行建树。债券投资的目的是保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱，提高基 金金钱的投资收益。       本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支握证券标的金钱的 质料和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。       由于可更动债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可更动债券发 行要求，衔接基础证券的估值与波动率水平，继承期权订价模子等数目化方法                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 对可更动债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利智力好、估值合理的上 市公司可更动债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。       可交换债券与可更动债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券 属性和权益属性，其中债券属性与可更动债券相易，即遴荐握有可交换债券至 到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需温煦倡导公司的 股票价值以及刊行东说念主动作激动的换股意愿等。本基金将通过对倡导公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，进 行投资决策。       本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、往返 活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的 套期保值策略，以改善投资组合的投资成果。       本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险管制的原则，充分 磋议国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴荐流动性好、往返活跃的国债 期货合约进行往返，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管制现款流量或裁减 建仓或调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投 资。       本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水 平、基金范畴以及基金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资范畴与转 融通证券出借业务的范畴。本基金管制东说念主将充分磋议融资与转融通证券出借业 务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。       将来，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不更变 投资倡导的前提下，谨守法律法例的规则，在履行安妥方法后，相应调养或更 新投资策略，并在招募证明书更新中公告。       （四）投资限制                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       基金的投资组合应谨守以下限制：       （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；       （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支握证券的比例，不得额外 基金金钱净值的 10%；       （3）本基金握有的一都金钱支握证券，其市值不得额外基金金钱净值的       （4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券范畴的 10%；       （5）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支握 证券，不得额外其万般金钱支握证券臆测范畴的 10%；       （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资法式，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予一都卖出；       （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不额外本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不额外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；       （8）本基金在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得额外 基金金钱净值的 10%；在职何往返日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 额外基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，臆测（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 额外上一往返日基金金钱净值的 20%；       （9）本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得额外 基金金钱净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得 额外基金握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧差规划）应当 合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何往返日内往返（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得额外上一往返日基金金钱净值的 30%；                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       （10）本基金若参与股指期货、国债期货往返，在职何往返日日终，握有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得额外基金金钱 净值的 100%，其中，有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；       （11）本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；       （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得额外本基金金钱 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东说念主之外的要素甚而基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；       （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 畛域保握一致；       （14）本基金金钱总值不额外基金金钱净值的 140%；       （15）本基金参与融资业务的，每个往返日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得额外基金金钱净值的 95%；       （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的畛域；2） 参与出借业务的单只证券不得额外基金握有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月 内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限 不得额外 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。因证券市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资不合乎上述规 定的，基金管制东说念主不得新增转融通证券出借业务；       （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行；       （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。       除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标 的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 申购/赎回/往返被暂停或交收蔓延等基金 管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管制东说念主 应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有规则的，从其规则。       因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 调养、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收 蔓延等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述第（1）项规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 20 个往返日内进行调养，但中国证监会规则的特殊 情形或本基金合同另有约定的除外。       基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同见效之 日起运行。       法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。若是法律法例或监管部门对 本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行安妥方法后， 则本基金投资不再受干系限制。       为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有 规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不高洁的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则梗阻的其他行径。                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际收敛东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基 金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱履行。干系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予线路。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。       法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规则 为准。       （五）标的指数与事迹比拟基准       本基金的标的指数为倡导 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。       本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利 率（税后）×5%       本基金以“通过主要投资于倡导 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪缺点最小化”动作投资倡导，在投资中将不低于基金金钱净值 90%的 金钱投资于倡导 ETF，并保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，因此登科“中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%”动作事迹比拟基准，概况比拟真的、客不雅地反应本基金的风险 收益特征。       将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提倡解 决决策，如更动运作形势、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。       自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金管                      兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息谨守基金份额握有 东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。       六、基金金钱净值的规划方法和公告形势       （一）估值方法       本基金投资的倡导 ETF 按照估值日倡导 ETF 的基金份额净值估值，如该日 倡导 ETF 未公布净值，则按该倡导 ETF 的最近公布的净值估值。若是基金管制 东说念主合计按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。       往返所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，调养最近往返市价，详情公允价钱。       （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；       （2）初次公开导行未上市的股票，继承估值期间详情公允价值；       （3）流畅受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司股 东公开导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。       （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售 登记日至履行收款日历间登科第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一 估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。       （3）对于在往返所市集上市往返的公开导行的可更动债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往返的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行 净价往返的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。       （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，继承在 当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值期间详情其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近 往返日结算价估值。 门和行业协会的干系规则进行估值。 确保基金估值的公说念性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。       如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、                    兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同 方法及干系法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即 请问对方，共同查明原因，两边协商治理。       根据干系法律法例，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布，由此给基金份额握 有东说念主和基金酿成的损失以及因该往返日基金金钱净值规划顺延不实而引起的损 失，基金托管东说念主规划结果正确的不承担任何背负。       （二）估值方法 日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺点计入基金财产。基金管制东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精 度济急调养机制。国度另有规则的，从其规则。       基金管制东说念主每个责任日规划基金金钱净值及万般基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金金钱估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主按规则对外公布。       （三）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；                   兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       （四）基金金钱净值       基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。       （五）基金净值信息       《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主 应当至少每周在规则网站线路一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。       在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的万般 基金份额净值和基金份额累计净值。       基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路 半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。       七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐       （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在规则媒介公告。       （二）《基金合同》的圮绝事由       有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主链接的； 的要素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；                     兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金财产计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。       （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一吸收基金财 产；       （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；       （3）对基金财产进行估值和变现；       （4）编制计帐论说；       （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；       （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；       （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。       八、争议治理形势       各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切 争议，如经友好协商或协调未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不费力，除非仲裁裁决另 有规则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。                  兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基金合同       争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，不绝赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，爱护基金份额握有东说念主的 正当权益。       《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港 十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统辖并从其 解释。       九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势       《基金合同》本来一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金管制东说念主、 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效劳。       《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 本页无正文，为《兴业中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金聚集基金基 金合同》的签署页。 基金管制东说念主：兴业基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 签订地点：上海 签订日历：年 月 日