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兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金                      蚁集基金                     招募说明书      （由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来）            基金管理东谈主：兴业基金管理有限公司            基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书                       蹙迫教唆   兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证券 监督管理委员会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金注册的批复》进行召募，                         《兴业中证 A500 指数型证券 投资基金基金合同》于 2025 年 4 月 29 日端庄顺利。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金端庄变更为兴 业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金，                            《兴业中证 A500 交易型 盛开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》顺利，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应端庄阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物辛苦纲领等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面毅力本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大批赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。   本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。指数编制方法如下： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   同中证全指指数的样本空间。   当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）中式同期得志以下条件的证券算作待选样本：   样本空间内总市值名次前 1500；属于沪股通或深股通证券领域；对主板证 券，在所属中证三级行业内摆脱领略市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先中式三级行业摆脱领略市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券算作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱领略市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业摆脱领略市值漫步与样本空间尽 可能一致。   指数谋略公式为：   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见谋略与齰舌细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不朝上 10%，前五大样本权重共计不朝上 40%。   （1）如期调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分裂为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。权重因子随样本如期调整而调整，调整时辰与指数样 本如期调整实施时辰相似。鄙人一个如期调整日前，权重因子一般固定不变。每 次调整的样本比例一般不朝上 10%。如期调整竖立缓冲区，若主板老样本在所属 中证三级行业内摆脱领略市值占比不低于 1%，仍算作待选样本；选样方法（4） 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 中的入选规矩在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时调整    额外情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谋略与齰舌细目处理。当沪 股通或深股通证券领域发生变动导致样本不再得志互联互通经验时，指数将相应 调整。    干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn/。    本基金为 ETF 蚁集基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数发达，投资者投 资于本基金濒临追踪流弊控制未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。    畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并提议科罚 决议，如调整运作方法、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能断绝的风险。    除此之外本基金特定风险还包括：标的指数波动的风险、标的指数编制的风 险、追踪流弊控制未达约定方向的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、算作 ETF 蚁集基金 的干系风险、投资存托凭证的特定风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、 股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、资产支执证券的投资风险、基金合 同断绝的风险、科创板股票的投资风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险 等。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资 产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。   本基金的投资领域包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的额外风险。   本基金若参与融资交易，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务特 有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和亏空。   本基金为 ETF 蚁集基金，方向 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险 收益特征。   本基金可投资国内上市的科创板股票，若投资会濒临因投资标的、阛阓轨制 以及交易执法等各异带来的独有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资荟萃的风险、股价大幅波动的风险、科创板法律法例修改的风险等。   投资者应充分琢磨自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 昌盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。   本基金本次根据基金合同、托管条约的纠正对招募说明书进行了更新，并更 新了基金管理东谈主章节和基金成立干系信息，更新截止日为 2025 年 5 月 21 日。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书                                                               目              录 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   一、前言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）等干系法律法例以及《兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资 基金蚁集基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲述或者症结遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 干系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来 金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 纠正和补充 券投资基金蚁集基金招募说明书》过甚更新 金蚁集基金基金产物辛苦纲领》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其频频作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的纠正）及干系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主执意了基金销售服务 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受兴业基金管理有限公司托付办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 蚁集基金基金合同》顺利日，原《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》 自吞并日起失效 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》断绝之间的不 如期期限 盛开日 范基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同投诚 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 （简称 ETF），该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资方向。本基金的方向 ETF 为兴业中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金 标 ETF，精细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化，采取开 放式运作的基金 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，恳求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方法 加上基金调整中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中转入 恳求份额总和后的余额）朝上上一盛开日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、投资方向 ETF 份额所得收益、已齐全的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 值和基金份额净值的过程 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分裂竖立代码，分裂谋略和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 场扩充、销售以及基金份额执有东谈主服务的用度 刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领略受 限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 及监管部门、自律执法的章程通过调整基金份额净值的方法，将基金调整投资组 合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执 有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 件 账户进行处置计帐，倡导在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 三、基金管理东谈主   （一）基金管理情面况   称呼：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织方法：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：执续计议   斟酌电话：021-22211866   斟酌东谈主：郭玲燕   股权结构：          鼓吹称呼                       出资比例          兴业银行股份有限公司                 90%          中海集团投资有限公司                 10%          共计                         100%   （二）主要东谈主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成皆分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金管理有限公 司党委文书、董事长。   马雄师先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾履新于上海远洋运载公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国海外集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 金管理有限公司资产大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（资产大学） 及行政管理部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）管理干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资管理有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金管理有 限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金管理（天津）有限公司 董事长。   李春平先生，孤独董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总司理、施行董事，长江养老保障股份 有限公司党委副文书、总裁，上海量鼎本钱管理公司施行董事，上海保障交易所 拟任财务总监及中保保障资产登记交易有限公司运营管理委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资管理中心（有限合伙）施行事务 合伙东谈主。   徐剑刚先生，孤独董事，博士学位。曾任复旦大学管理学院财务金融学系副 教学、系副主任，栽种部留学归国东谈主员科研启动基金评审群众，上海期货交易所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院教学、博导，兼任上海市财务学会副会长。   肖玉华女士，孤独董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、 运营管理部总司理、专项查验组组长、专项查验组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高等管帐师评审群众、深刻运营改革照管人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、荟萃采购委员会委员、风险管理委员会 委员、股改辅导小组概述组组长、培训学校兼职老师等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司孤独董事、福建省艺术馆财务照管人。   董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 限公司投资管理部概述信息部司理、计谋发展部高等司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司计谋投资部副总司理，兼任远海明华资产管理有限公司（私募股 权基金）董事。   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金管理有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金管理有限公司监察稽核部总经 理、资产管理总部总司理等职。现任兴业基金管理有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、海外业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业资产资产管理有限公司施行董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总司理，兴业基金管理有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资管理有限公司总司理，兴投（平潭）本钱管理有限公司 施行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金管理有限公司阛阓部渠谈经 理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 管理部总司理、阛阓总监，兴业基金管理有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金管理有限公司督察长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、面目司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心思外 支执处副处长，兴业基金管理有限公司信息期间部总司理。现任兴业基金管理有 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 限公司首席信息官、信息期间部总司理。   楼华锋先生，上海交通大学通讯与信息系统专科硕士学历，14 年证券从业 造就。曾履新于东方证券研究所担任金工分析师、光大证券信用业务部担任高等 司理、梗直证券研究所担任金融工程高瓜分析师；曾任星河基金管理有限公司量 化与指数干事室负责东谈主。2021 年 6 月加入兴业基金管理有限公司，2022 年 6 月 日起担任兴业聚利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月 28 日 起担任兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 年 1 月 23 日起担任兴业中证 A500 指数增强型证券投资基金、兴业上证 180 交 易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理（由兴业上证 180 指数型证券 投资基金转型而来），2025 年 4 月 29 日起担任兴业中证 A500 指数型证券投资基 金的基金司理。   李辉先生，总司理。   黄文锋先生，副总司理。   邹慧先生，权益投资部总司理。   高圣先生，基金司理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。   代鹏举先生，研究部副总司理。   （三）基金管理东谈主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》过甚他干系章程，基 金管理东谈主必须履行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 配收益； 他法律行动；   （四）基金管理东谈主承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全的里面控制轨制，采取灵验措施，驻防违背《证 券法》行动的发生； 里面风险控制轨制，采取灵验措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现 他东谈主从事干系的交易行为；   （7）大意包袱，不按照章程履行职责；   （8）依照法律、行政法例和中国证监会章程禁止的其他行动。 家干系法律、法例及行业表率，真挚信用、死力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计议；   （2）违背基金合同或托管条约； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （3）专诚挫伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）拒却、干预、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、花费权利，不按照章程履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的干系证券、基金的生意深沉、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从 事干系的交易行为；   （8）违背证券交易场地业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 阻挠阛阓法度；   （9）专诚挫伤投资东谈主过甚他同行机构、东谈主员的正当权益；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）信息泄漏不真确，有误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例和中国证监会禁止的其他行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采取灵验措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有 章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁止的其他行为。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 泄露在职职期间细察的干系证券、基金的生意深沉、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事干系的交 易行为；   （六）基金管理东谈主的风险管理轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的阛阓 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资顺序施行风险等。   本公司建立健全了风险管理体系，针对基金运作各个门径构建了相应的风险 管理方法，并加以灵验施行。   本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控 制施行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中，风险控制施行体系是在风险 控制决策、监控、保障和自律体系共同支执下完成的，各个风险控制门径的关系 如图 1 所示：                  图 1：风险控制体系示意图   风险控制决策由投资策略委员会负责，风险控制监控由风险管理部负责，风 险控制施行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保 障和期间保障，自律体系包括法制栽种停战德培养等。   督察长全面介入各个风险控制门径之中。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和过后风险控制。 事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控制主要指交 易实施过程中的风险控制；过后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   （1）投资分析的风险控制   投资分析风险主要指投资研究东谈主员在收罗信息、处理信息过程中可能存在的 以致基金份额执有东谈主际遇亏空的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究过程和轨制，并灵验施行，以注重投资分析风险。   （2）投资决策的风险控制   投资决策风险主若是指因投资决策造作所导致的可能使投资际遇亏空的风 险。对此，本公司制定了详备的投资决策过程和轨制，以注重投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，如期或不如期绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险控制   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格施行集 中交易轨制，确保交易施行过程的自制孤独。为了确保交易过程的孤独性与自制 性，中央交易室孤独于基金管理部门，以灵验控制交易风险。   （4）投资风险的过后控制   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险如期评估，以加强 投资风险的过后控制。风险管理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估答复 提交投资策略委员会斟酌和审议；每季度分析阛阓环境变化和症结事件影响，报 告濒临的各项风险浮现情况，对基金投资风险提议建议和申饬；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不如期对基金投资的特定风险进行评估，并提交干系报 告。   （七）基金管理东谈主的风险管理和里面控制轨制   （1）全面性原则。里面控制轨制隐藏公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个计议门径。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （2）孤独性原则。公司设立孤独的督察长与监察稽核部门，并使它们保执 高度的孤独性与巨擘性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来摒除里面控制中的盲点。   （4）蹙迫性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和踏实的基础上， 里面风险控制与公司业务发展同等蹙迫。   （1）控制环境   公司董事会、监事醉心建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管理 东谈主在董事会下设立有孤独董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善公 司的里面控制体系；公司监事负责审阅外部孤独审计机构的审计答复，确保公司 财务答复的真确性、可靠性，督促实施干系审计建议。   公司管理层在总司理辅导下，端庄施行董事会确定的里面控制计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的计议方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面控制与风险管理委员会等委员会，分裂负责公司计议、基金投资、 风险管理的症结决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核干事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制干事，发 生症结风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司里面风险管理东谈主员如期评估公司及基金的风险景况，包括统统能对计议 方向、投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计议方向产生影响 的可能性及影响进程，并将评估答复报总司理办公会和里面控制与风险管理委员 会。   （3）操作控制   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况且有孤独的答复系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   各业务部门里面干事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各干事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、步调化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核步调。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金管理东谈主设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制轨制的 施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公 司里面管理轨制灵验地施行。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核答复提 交全体董事审阅。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织方法：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   斟酌电话：95548-3   中信证券成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限职责公司。中信 证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在 香港联交所上市交易。   计议领域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为干系的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（寰宇社会保障基金境内托付投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的面目,经干系部门批 准后方可开展计议行为,具体计议面目以干系部门批准文献大概可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，中信证券严格切实 履行基金托管东谈主职责，齰舌基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务 信息期间系统建立参预，构建智能化客户服务体系，执续研发立异基金托管服务。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统治下设阛阓服务、 产物假想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、概述管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上干系业务造就。甩掉 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务干系从业造就的占   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中 信证券自取得证券投资基金托管经验以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格投诚国度的干系法律法例和监管机构的干系章程，依靠科学的风险管理和内 部控制体系、表率的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面控制轨制   中信证券托管业务运行严格投诚国度干系法律法例和行业监管执法，建立守 法计议、表率运作的计议念念想和计议作风，形成运作过程化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；注重和化解计议风险，确保托管资产的安全无缺，齰舌基金 份额执有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当稳妥国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务计议管理行为的弥远；   （2）无缺性原则：托管业务的各项计议管理行为皆必须有相应的表率步调 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，隐藏统统的 岗亭和东谈主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过甚施行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验施行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须注重风险，审慎计议，保证 基金资产的安全与无缺； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （5）预防性原则：必须确立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源 头，防卫于未然，尽量幸免业务操作中千般问题的产生；   （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部 计议计谋、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞粗疏；   （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；平直操作主谈主员和控制东谈主员应相对孤独，稳妥分离；内控 轨制的查验、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和施行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、相互制 衡；   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的章程，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券 投资基金托管业务里面控制和风险管理办法》、                     《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息泄漏管理办法》、              《中信证券证券投资基金托管业务守秘干事管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐管理办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产防守管理办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据阛阓变化和 基金业务的发展约束加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作过程化、期间系统无缺孤独、中枢业务相互破损以及干系 信息泄漏由专东谈主负责，以便死力尽责的履行托管义务。   托管业务里面控制的内容主要波及托管面目、资产防守、资金计帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息期间系统等蹙迫业务门径的里面控制。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险控制。同期为了保证和考据里面控制的灵验性、无缺性，中 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 信证券如期聘任具有证券业务经验的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部控制轨制建立与实施情况，开展干系审查与评估，出具评估答复。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主 对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每干事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制倡导进行 例行监控，发现投资比例超标等格外情况，文书基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时答复中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资领域、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度答复，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落后间或非期间妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，并实时答复中国证监会。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）称呼：兴业基金管理有限公司直销中心   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东谈主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   斟酌东谈主：王珏   电话：021- 22211885   传真：021-22211997   网址：www.cib-fund.com.cn   （2）称呼：兴业基金管理有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称呼：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   其他销售机构具体名单详见基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   斟酌电话：021-22211888   斟酌东谈主：金晨   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：(021) 31358666   传真：(021) 31358600   斟酌东谈主：陈颖华   经办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（额外平庸合伙）   主要计议场地：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   施行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   斟酌东谈主：曾浩   经办注册管帐师：曾浩、王硕 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 六、基金的历史沿革   兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证监 会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型 证券投资基金注册的批复》进行召募，《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基 金合同》于 2025 年 4 月 29 日端庄顺利。   根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定：“基金管理 东谈主在履行稳妥步调后有权决定将本基金调整为本基金管理东谈主管理的追踪吞并标 的指数的交易型盛开式指数基金（ETF）的蚁集基金，并相应修改《基金合同》， 届时依照《信息泄漏办法》的干系章程公告。”2025 年 3 月 25 日，基金管理东谈主 管理的兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金的基金合同端庄顺利。基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，决定将兴业中证 A500 指数型证券投资基 金变更为兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金，并据此纠正 《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金端庄变更为兴 业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金，                            《兴业中证 A500 交易型 盛开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》顺利，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   七、基金的存续   《基金合同》顺利后，一语气 20 个干事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期答复中给予 泄漏；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中 国证监会答复并提议科罚决议，如执续运作、调整运作方法、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他干系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方法办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据方向 ETF 的限度限制、监管机构的干系章程等，对基金 限度进行控制。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时辰为上海证券 交易所、深圳证券交易所的肤浅交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购动手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调整 恳求，登记机构有权拒却，如登记机构阐发接受的，视为下一盛开日的申购、赎 回或调整恳求，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎 回的价钱。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后谋略的该类基金份 额净值为基准进行谋略； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理执法等在投诚基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新执法动手实施前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构章程的步调，在盛开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构章程的方法备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回恳求时须执有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成 立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回款 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 顺延至上述情形摒除后的下一个干事日划出。   基金管理东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方法查询恳求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法例允许的领域内，照章对上述申购和赎回恳求的阐发 时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息泄漏办法》的干系章程在章程 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机 构照实接纳到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于恳求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善把握正当权利。不然，由此 产生的投资东谈主任何亏空由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金管理东谈主直销机构除外的销售机构初次申购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个 基金账户单笔最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。   通过基金管理东谈主的直销机构初次申购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个基金账户单笔 最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1 元。   投资者可将其沿途或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制。 金申购与赎回的，在不违背前述章程的前提下其他销售机构不错按照基金销售服 务条约的干系章程办理，不必投诚以上限制。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书更新或干系公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书更新或干系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 量限制，或新增基金限度控制措施。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息泄漏办 法》的干系章程在章程媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、 销售、登记等各项用度。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分裂谋略。具体费率如下：       A 类申购金额（M,含申购费）                  申购费率            M＜100 万元                    1.00%            M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   A 类份额赎回费，具体如下：        执有期间（N）                 赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥7 日                   0.00%   C 类份额赎回费，具体如下： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书      执有期限（N）            赎回费率      N＜7 日              1.50%      N≥7 日              0.00%   投资者可将其执有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。本基金赎回用度 沿途归入基金财产。 应于新的费率或收费方法实施日前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例以及 监管部门、自律执法的章程。 额执有东谈主无骨子不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计算，如期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率及销售服务 费率等进行稳妥费率优惠，并依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公 告。   （七）申购和赎回的数额和价钱   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后２位，由此产 生的收益或亏空由基金财产承担。   （１）A 类基金份额的申购份额的谋略公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的谋略方法如下： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的谋略方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1+1.00％）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95／1.0160＝48,725.34 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份 A 类基金份额。   例 4：某投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1500=8,695.65 份   即：投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方法，保 留到少量点后２位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 5：某类基金份额执有东谈主赎回执有的某类基金份额 1 万份，此 1 万份基金 份额执有时辰为 380 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额 净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.00%=0.00 元 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元   即：某类基金份额执有东谈主赎回某类基金份额 1 万份，执有时辰为 380 天，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11,200.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码，分 别谋略和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的谋略，均保留到少量点 后４位，少量点后第５位四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇 额外情况，经履行稳妥步调，不错稳妥延长谋略或公告。畴昔若阛阓情况发生变 化，或方向 ETF 净值谋略和发布时辰发生变化，或根据施行需要，经履行稳妥 步调，本基金可相应调整基金净值谋略和公告时辰或频率并提前公告。   （八）申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益 的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行调整， 但不得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏办法》的有 关章程在章程媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。 投资东谈主的申购恳求。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 构的格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 登记系统无法肤浅运行。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金管理东谈主 章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额朝上单个 投资东谈主累计执有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额朝上单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据干系章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法办理赎回业务。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 本基金赎回的。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案。已阐发的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方法   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调整中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中转入恳求份额 总和后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回恳求时， 按肤浅赎回步调施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额执有东谈主赎回恳求朝向前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付基金份额执有东谈主的沿途赎回 恳求有贫穷或者因支付基金份额执有东谈主的沿途赎回恳求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值形成较大波动时，对于该基金份额执有东谈主当日朝上上一盛开日 基金总份额 10%以上的赎回恳求，有权沿途自动进行脱期办理；对于该基金份额 执有东谈主未朝上上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方法与其他基金份额执有东谈主的赎回恳求一并办理。关联词， 如该执有东谈主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求 将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个干事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方法在 3 个交易日内文书基金份额执有东谈主，说明干系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 干系章程，最迟于重新盛开日在章程媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新盛开的公告。   （十三）基金调整   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 干系执法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交易场地或者交易方法进行基金份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系辛苦，对于稳妥条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的步调收费。   （十六）基金的转托管、质押   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的步调收取转托管费。   在法律法例允许的领域内且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务执法，办理基金份额质押业务， 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 并可收取一定的手续费。   （十七）如期定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资计算，具体执法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资计算最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。   （二十）当期间条件熟习，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额执 有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，在履行稳妥步调后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、通畅场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额执有东谈主大会审议但须提前公告。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 九、基金的投资   （一）投资方向   通过主要投资于方向 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊 最小化。   （二）投资领域   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，主要投资于方向 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过甚备选成份股（均含存托凭证）。为更好地齐全投资方向， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过甚他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、场地政府债券、政 府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调整债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 步调后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的章程为准。   （三）投资策略   本基金为 ETF 蚁集基金，主要通过投资于方向 ETF 齐全对标的指数的精细 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 统统值控制在 0.35%以内，年化追踪流弊控制在 4%以内。如因标的指数编制规 则调整或其他因素导致追踪流弊朝上上述领域，基金管理东谈主应采取合理措施幸免 追踪流弊进一步扩大。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   本基金投资方向 ETF 的方法如下：   （1）申购、赎回方法：按照方向 ETF 法律文献约定的方法申购、赎回方向 ETF。   （2）二级阛阓方法：在二级阛阓进行方向 ETF 基金份额的交易。   当方向 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，基金管理东谈主履行适 当步调后，本基金也将作相应的变更或调整。   本基金将在概述琢磨合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采取申 购、赎回方法或二级阛阓方法进行方向 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。 同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组 合以申购方向 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸， 主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并 根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调整。但在因额外情况（如流动性 不及等）导致无法获取实够数目的个券时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法 进行稳妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪流弊，优化投资 组合的配置结构。   本基金在概述琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊 的最小化。   本基金债券投资组合将注重琢磨基金的流动性管理及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的倡导是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   由于可调整债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调整债券刊行 要求，衔尾基础证券的估值与波动率水平，采取期权订价模子等数目化方法对可 调整债券的价值进行估算，要点投资那些正股盈利才气好、估值合理的上市公司 可调整债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。   可交换债券与可调整债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主执有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调整债券相似，即遴聘执有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关幽静标公司的股票价 值以及刊行东谈主算作鼓吹的换股意愿等。本基金将通过对方向公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等概述分析，进行投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为倡导，遴聘流动性好、交易活 跃的股指期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期 保值策略，以改善投资组合的投资效率。   本基金投资国债期货，将以套期保值为倡导，根据风险管理的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴聘流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管理现金流量或裁汰建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金限度以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度与转融通证 券出借业务的限度。本基金管理东谈主将充分琢磨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资方向的前提下，谨守法律法例的章程，在履行稳妥步调后，相应调整或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支执 证券，不得朝上其各样资产支执证券共计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资步调，应 在评级答复发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的干系约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳妥基 金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，执有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （14）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的领域；2） 参与出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限 不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略。因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资不稳妥上述章程 的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股 流动性限制、方向 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法例或监管部门另有规 定的，从其章程。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 延长等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述第（1）项章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的额外 情形或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥步调后，则本基 金投资不再受干系限制。   为齰舌基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另 有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁止的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、施行 控制东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的快乐，并按法律 法例给予泄漏。症结关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥步调后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的章程为准。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （五）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。   本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%   本基金以“通过主要投资于方向 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪流弊最小化”算作投资方向，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产 投资于方向 ETF，并保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，因此中式“中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%”算作事迹比拟基准，能够比拟真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并提议科罚 决议，如调整运作方法、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 蚁集基金，方向 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险 收益特征。   （七）基金管理东谈主代表基金把握鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （九）方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行稳妥步调后，本基金将由投 资于方向 ETF 的蚁集基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额执有东谈主大会。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分， 届时将由基金管理东谈主另行公告。 管理东谈主相似的除外）； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 份额、各样有价证券、银行进款本 息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务干系账户及交易编码的 基金托管东谈主干系信息。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤独。   （四）基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、证券经纪机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例 章程需要对外泄漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行进款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支执证券过甚它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门干系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的症结事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批执有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。采取估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   本基金投资的方向 ETF 按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该方向 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，采取估值期间确定公允价值；   （3）领略受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司股 东公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等领略受限股票），按监管机构或行业协会干系规 定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公设备行的可调整债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采取在 当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支执的估值期间确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的干系章程进行估值。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分齰舌基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布，由此给基金份额执有东谈主和 基金形成的亏空以及因该交易日基金资产净值谋略顺延流弊而引起的亏空，基金 托管东谈主谋略结果正确的不承担任何职责。   （五）估值步调 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的流弊计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个干事日谋略基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   （六）估值流弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值流弊时，视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值流弊，导致其他当事东谈主际遇亏空的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值流弊际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直亏空按下述 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 “估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值流弊职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊职责方承担； 由于估值流弊职责方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主形成亏空的，由估 值流弊职责方对平直亏空承担补偿职责；若估值流弊职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊职责方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐发，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的职责方对干系当事东谈主的平直亏空负责，不合迤逦亏空负责， 况且仅对估值流弊的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值流弊职责方仍支吾估值流弊负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”），则估值流弊责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的领域内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不当 得利返还的总和朝上其施行亏空的差额部分支付给估值流弊职责方。   （4）估值流弊调整采取尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的方法。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值流弊。   估值流弊被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因确定估值流弊的职责方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的亏空 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的职责方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向干系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现流弊时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防亏空进一步扩大。   （2）流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个干事日交易收尾后谋略当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的章程对基金净值 信息给予公布。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （十）额外情形的处理 款进行估值时，所形成的流弊不算作基金资产估值流弊处理。 第三方机构发送的数据流弊，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主诚然照旧采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现流弊的，由此 形成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此形成的影响。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方法是现金分成；基金份额执有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分裂遴聘不同的分成方法； 的可供分派利润进行评价，收益评价日刚劲的基金份额净值增长率朝上事迹比拟 基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时辰、分派决议 及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东谈主不错根据施行情况确定并按照干系 章程公告； 售服务费，各样别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有所不 同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分派；    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行稳妥步调后，可调整基金收益的分派原则 和支付方法，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。    （三）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派方法等内容。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书    （四）收益分派决议委果定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。    （五）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务执法》施行。    （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金干系的信息泄漏用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 申购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步和洽支付方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 令，支付时辰及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方法另行文书基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 令，支付时辰及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方法另行文书基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指 令，支付时辰及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方法另行文书基金托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应协 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 议章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空；    《基金合同》顺利前的干系用度根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基 金基金合同》施行； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照干系章程编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他方法阐发。   （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十五、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过甚他干系章程。干系法律法例对于信息 泄漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金信 息通过稳妥中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息泄漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时辰和方法查阅或者复制公开泄漏的信息辛苦。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额执有东谈主大会召开的执法及具体步调，说明基金产物的特色等波及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息泄漏及基 金份额执有东谈主服务等内容。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主 应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物辛苦概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物辛苦纲领的信息发生症结 变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物辛苦纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 辛苦纲领。   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募说明书、基金产物辛苦纲领、《基金 合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物辛苦纲领登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登 载在章程网站上。   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略方法及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在章程网站上，并将年度答复教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过稳妥《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在章程网站上，并将中期答复教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在章程网站上，并将季度答复教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下泄漏该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中泄漏基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生症结事件，干系信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调整基金运作方法、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的施行控 制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十；   （10）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行动受到症结行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、 施行控制东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步调、计 提方法和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值流弊达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （18）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （21）基金管理东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的指数；   （23）本基金变更方向 ETF；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）调整基金份额类别竖立；   （26）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额执有东谈主权益的，干系信息泄漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清楚。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括交易政策、 执仓情况、损益情况、风险倡导等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否稳妥既定的交易政策和交易方向等。   本基金投资资产支执证券的，基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中披 露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和报 告期内统统的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度答复中泄漏其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   本基金投资国债期货的，基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等 如期答复和招募说明书（更新）等文献中泄漏国债期货交易情况，包括交易政策、 执仓情况、损益情况、风险倡导等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否稳妥既定的交易政策和交易方向等。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度答复、中 期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就答复期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交 易事项作念详备说明。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐答复。计帐小组应当将计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教唆 性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   本基金在如期答复和招募说明书（更新）中应设立专门章节泄漏所执方向 ETF 的干系情况并揭示干系风险：   （1）投资政策、执仓情况、损益情况、净值泄漏时辰等；   （2）交易及执有方向 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、管理费、 托管费等，在招募说明书（更新）中列明谋略方法并例如说明；   （3）执有的方向 ETF 发生的症结影响事件，如调整运作方法、与其他基 金合并、断绝基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等；   （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （六）暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长披 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 露干系基金信息泄漏： 时； 资产价值时； 协商阐发后，基金管理东谈主暂停估值时；   （七）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 泄漏内容与方法准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、基金产物辛苦纲领、基金计帐答复等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介泄漏信息，况且 在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金肤浅投资操作的前提下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律执法的干系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （八）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和步调   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且稳妥《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会和/或公司 所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律法例章程提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主谋略各项投资运作倡导和基金事迹倡导时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳妥《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方法收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方法， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东谈主皆应 当实时向侧袋账户沿途份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任稳妥 《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息 泄漏方法和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停泄漏侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期答复中泄漏答复期内特定资 产处置进展情况，泄漏答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定资产最终变现价钱的承诺。   基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度答复进行审计时，支吾答复期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和 年度答复泄漏等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受千般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险开头于基金执有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风险主 要开头于：   （1）政策风险。国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）的变化对货币阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影 响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）收益率弧线风险。不同信用水平的货币阛阓投资品种应具有不同短期 收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影 响基金的收益水平。   （5）购买力风险。基金收益的一部分将通过现金方法来分派，而现金可能 因为通货蔓延的影响而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降。   （6）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如管理能 力、财务景况、阛阓出路、行业竞争、东谈主员教学等，这些皆会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其证券价钱可能下落，或者能够 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不可完全隐藏。   （7）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因负约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以致莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错概述利用备用的流动性风险管 理器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购恳求被 拒却、多数赎回情形下赎回恳求被脱期办理、赎回恳求被暂停接受、赎回款项被 减速支付等措施。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流 动性风险匹配。具体参见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部老实容。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 蚁集基金，主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括方向 ETF 基金份额、标的指数成份股过甚备选成份股（均含存托凭证）。此外，为更 好地齐全投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股、存托凭证、债券、资产 支执证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期 货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会干系规 定）。一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。但不废除在特定阶段、特定阛阓 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调整时，可能由于特 定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎方向 ETF；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不稳妥的价钱卖出或赎回方向 ETF，或卖出股票、 债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额执有东谈主赎回恳求朝向前一盛开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有 权对其采取脱期办理赎回恳求的措施。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的 情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎中式脱期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、暂停申购或 拒却申购恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实 施侧袋机制等流动性风险管理器具算作接济措施。对于各样流动性风险管理器具 的遴聘，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估，运用前经过里面审批步调并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的申购或赎回恳求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，力求全 面保障投资者的正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，倡导在于有 效破损并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额肤浅盛开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期答复中泄漏答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主谋略各项投资运作倡导和基金事迹倡导时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏空处理，因此本基金泄漏的事迹倡导不可响应特定资产的真不二价值 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在缺欠或者东谈主为因素形成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易 流弊、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，皆会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 基金合同干系章程的风险。   （1）标的指数波动的风险   方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因 素、上市公司计议景况、投资者心情和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致 指数波动。   由于本基金主要投资于方向 ETF，基金收益水平会因为方向 ETF 标的指数的 波动发生变化，从而产生风险。   （2）标的指数编制的风险   如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进 行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方向 ETF 标的指数因为 编制决议的缺欠有可能导致标的指数的发达与总体阛阓发达有在各异，因标的指 数编制决议的不熟习也可能导致指数调整较大，增多方向 ETF 投资成本，并有可 能因此增多追踪流弊，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影 响。   （3）追踪流弊控制未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值控制在 0.35%以内，年化追踪流弊控 制在 4%以内，但因标的指数编制执法调整或其他因素可能导致追踪流弊朝上上 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 述领域，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和齰舌，畴昔指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管理和齰舌，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并提议科罚决议，如调整运作方法、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会 进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同断绝。投资东谈主将濒临调整运作方法、与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执 有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与干系阛阓发达有在各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临风险，基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   （6）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的指数的精细追踪，方向 ETF 对指数的追踪流弊会影响本基金对标的指数的追踪 流弊； 情形。   （7）算作 ETF 蚁集基金的干系风险 因此本基金可能具有与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 可能平直或迤逦成为本基金的风险，投资者须细察并关幽静标 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 指数基金的风险。当方向 ETF 发生基金合同约定的额外情况时，本基金可能由目 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 标 ETF 的蚁集基金变更为平直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数 基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   （8）投资存托凭证的特定风险   本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或迤逦成为本基金风险。具体风险包括： 基金算作存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、把握表决权等方面 的额外安排可能激励的风险；存托条约自动管制存托凭证执有东谈主的风险；因多地 上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息泄漏监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （9）参与融资和转融通证券出借业务的风险   本基金若根据法律法例的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务独有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证 券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓风险：证券出借后可能 濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   （10）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。   （11）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 等。   （12）资产支执证券的投资风险   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资 产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风 险等。   （13）科创板股票的投资风险   本基金可能投资于科创板股票，若投资，会濒临科创板机制下因投资标的、 阛阓轨制以及交易执法等各异带来的独有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于章程步调、上市公司信息泄漏或者表率运作 存在症结缺欠导致退市的情形；   ③施行步调更严，明显丧失执续计议才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备生意骨子的关联交易撑执收入的上市公司可能会被退市；   ④不再竖立暂停上市、收复上市和重新上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对荟萃于新一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资阛阓风险加大。科创板股 票竞价交易竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中竖立一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业计议及盈利模式上 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 存在趋同，是以科创板股票干系性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新期间产业扶执力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （14）基金合同断绝的风险   出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额执有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。因此，基金份额执有东谈主将濒临基 金合同可能断绝风险。   （1）在稳妥本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些额外的风险；   （2）因期间因素而产生的风险，如谋略机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的亏空，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   （二）声明 管理东谈主与基金销售机构皆不可保证其收益或本金安全。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主快乐后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相连的； 的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东谈主、稳妥《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产计帐答复应当经稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监 会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐答复登载在章程网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 十九、基金合同的内容摘抄   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   一）基金管理东谈主   称呼：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织方法：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：执续计议   斟酌电话：021-22211866   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系章程，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度干系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 获取《基金合同》章程的用度； 把握因基金财产投资于方向 ETF、其他证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律行动； 或其他为基金提供服务的外部机构； 换、转托管、如期定额投资和非交易过户等的业务执法； 经纪商进行场内交易，并由采用的证券经纪商算作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系章程，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议方法管理和运作基金财产； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分裂管 理，分裂记账，进行证券、基金投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程谋略并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他干系章程，履行信息泄漏及报 告义务； 《基金合同》过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他干系章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 辛苦，保存期限不少于法律法例的章程； 证投资者能够按照《基金合同》章程的时辰和方法，随时查阅到与基金干系的公 开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到干系辛苦的复印件； 现和分派； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产亏空机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动；   二）基金托管东谈主   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时辰：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织方法：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》（证监许可20141044 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东谈主的权利包 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结亏空的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 协助提供开立期货业务干系账户及交易编码的基金托管东谈主干系信息，为基金办理 证券、期货、基金交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分裂竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 定外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法 机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科照管人提 供服务需要提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 稳妥的措施； 不少于法律法例的章程； 回款项；             《基金合同》过甚他干系章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 配； 并文书基金管理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产亏空机，应为基金份额执有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   三）基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。   （1）、根据《基金法》、              《运作办法》过甚他干系章程，基金份额执有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项把握表决权； 拿告状讼或仲裁； 大会并对方向 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项把握表决权；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系章程，基金份额执有东谈主的义 务包括但不限于：                  《招募说明书》、基金产物辛苦纲领等信息 泄漏文献； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步和洽执法   鉴于本基金是方向 ETF 的蚁集基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执 有的本基金的基金份额平直参加或者托付代表参加方向 ETF 的基金份额执有东谈主 大会并参与表决。在谋略参会份额和票数时，其执有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在方向 ETF 基金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有目 标 ETF 份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额执 有东谈主不错凭执有的主袋账户份额平直参加或者托付代表参加方向 ETF 基金份额 执有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以方向 ETF 的基金份额执有东谈主的身份把握表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的托付以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份参加方向 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和干系执法按照 法律法例的干系章程进行。   一）召开事由   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会， 法律法例和中国证监会另有章程的除外： 基金份额执有东谈主大会； 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例章程和《基金合同》约定的领域内、且对基金份额执有东谈主 利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化； 交易过户、转托管等业务的执法； 他基金进行合并等情形而变更基金投资方向、领域或策略； 标的指数的指数基金； 情形。   二）会议召集东谈主及召集方法   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的 基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就吞并事项要求 召开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干预。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时辰、地点、方法和 权益登记日。   三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方法   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前三旬日在章程媒介公 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采取通讯开会方法并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方法、托付的公证机关过甚 斟酌方法和斟酌东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方法。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另 行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   四）基金份额执有东谈主出席会议的方法   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方法、通讯开会方法或法律法例、监管 机构允许的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付施展委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付施展稳妥法律 法例、《基金合同》和会议文书的章程，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主 执有的登记辛苦相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的 基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书 面方法或基金合同约定的其他方法在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址 或者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额执有东谈主采 用汇集、电话、短信或其他方法，在表决甩掉日以前对表决事项进行投票并由召 集东谈主给予记录。通讯开会应以书面方法进行表决，若基金份额执有东谈主采取非书面 方法进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额执有东谈主的表 决意见。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方法视为灵验： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 公布干系教唆性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方法收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表基 金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付施展稳妥 法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额执有东谈主亦可 采取其他非书面方法授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方法上， 本基金亦可采取其他非现场方法或者以现场方法与非现场方法相衔尾的方法召 开基金份额执有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通讯方法开会的步调进行。   五）议事内容与步调   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会斟酌的其他 事项。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步调   在现场开会的方法下，率先由大会主执东谈主按照下列第七）条章程步调确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主 或代理东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份施展文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和斟酌方法等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额执 有东谈主也不错采取汇集、电话或其他方法进行表决；或者采取汇集、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。   六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程 的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方法通过。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或 本基金合同另有约定的，调整基金运作方法、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方法进行投票表决。   采取通讯方法进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据施展，不然提交 稳妥会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议文书章程的表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七）计票   （1）现场开会 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手后 文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通讯开会 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   在通讯开会的情况下，计票方法为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采取 通讯方法进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行顺利的基金份额执有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分裂执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：   （1）基金份额执有东谈主把握提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）格外决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   本基金侧袋机制实施期间，如果方向 ETF 召开执有东谈主大会，根据届时的特 定资产是否包含方向 ETF，分裂确定本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权 及相应表决票数。方向 ETF 执有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行稳妥步调后，可平直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主快乐后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当断绝： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 基金托管东谈主相连的； 的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）争议科罚方法 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书      各方当事东谈主快乐，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商或融合未能科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上 海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有管制力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，连接诚挚、死力、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，齰舌基金份额执有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之倡导，不包括香港特 别行政区、澳门格外行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统治并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法   《基金合同》蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金管理东谈主、基 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 二十、基金托管条约的内容摘抄   （一）托管条约当事东谈主   称呼：兴业基金管理有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织方法：有限职责公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：执续计议   斟酌电话：021-22211866   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时辰：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织方法：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》（证监许可20141044 号）   计议领域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为干系的财务照管人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（寰宇社会保障基金境内托付投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的面目,经干系部门批 准后方可开展计议行为,具体计议面目以干系部门批准文献大概可证件为准)   存续期间：无穷期   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资领域和投资比例进行监督。   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，主要投资于方向 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过甚备选成份股（均含存托凭证）。为更好地齐全投资方向， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过甚他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、场地政府债券、政 府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调整债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 步调后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或 者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 序后，以变更后的章程为准。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 金资产净值的 10%； 该资产支执证券限度的 10%； 益东谈主的各样资产支执证券，不得朝上其各样资产支执证券共计限度的 10%； 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资步调，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上 基金执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，共计（轧差谋略）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的干系约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得朝上 基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳妥基金 合同对于债券投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%； 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保 执一致； 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的领域；②参 与出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 50%；③最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略。因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资不稳妥上述章程的，基 金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 1）、6）、11）、12）、13）、16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、方向 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的因素以致 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法例或监管部门另有章程的， 从其章程。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延 迟等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述第 1）项章程投资比例 的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的额外情形 或基金合同另有约定的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资领域应当稳妥基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥步调后，则本基 金投资不再受干系限制。   （3）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资禁止行动通过过后监督方法进行监督： 章程的除外；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、施行 控制东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 照阛阓自制合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的快乐，并按法律 法例给予泄漏。症结关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥步调后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的章程为准。   （4）本基金参与银行间阛阓交易，由基金管理东谈主决定银行间阛阓交易敌手 的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算方法。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴聘交易 敌手；基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算方法进行交易。基金托管东谈主不合本基金参 与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方法进行监控。   （5）基金托管东谈主对基金投资领略受限证券的监督 基金投资领略受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，注重 流动性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵 守干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布症结音信或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领略受限证券。 金管理东谈主董事会批准的干系基金投资领略受限证券的投资决策过程、风险控制制 度。基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个干事日将上述辛苦书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述辛苦后两个干事日内，以书面或其他两边招供的方法进行阐发。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 供稳妥法律法例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总 成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有领略受限证券市值占资产净值的比 例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并于拟施行投 资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审 核。 问题的文书》章程，对基金管理东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主以为上述辛苦可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资领略受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充 书面说明，并保留巡视基金管理东谈主风险管理部门就基金投资领略受限证券出具的 风险评估答复等备查辛苦的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行干系指示。因 拒却施行该指示形成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权答复 中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。   （6）本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款 银行的支付才气等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相 应执法确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信 用风险而形成的亏空机由干系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行 进款的进款银行进行监控。   （7）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当投诚审慎计议原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 过程，灵验注重和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督和复核。 资产净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供） 中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书                                 《基金 合同》、本托管条约过甚他干系章程时，应实时以书面方法文书基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个干事日前实时查对，并以书面方法向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性章程或《基金 合同》或本托管条约过甚他干系章程而以致投资者和基金托管东谈主际遇的亏空。   对于依据交易步调尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控倡导或依据交易步调照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法例或者违背《基金合同》约 定的，应当立即文书基金管理东谈主，并答复中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金管理东谈主应积极配合提 供干所有据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违游记动，应立即答复中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正派情理，拒却、退却基金托管东谈主根据本条约章程把握监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主谋略的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 管理、未施行或无故延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他干系章程时，基金管理东谈主应实时 以书面方法文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面方法向基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交干系辛苦以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性， 在章程时辰内复兴基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、退却基金管理东谈主根据本条约章程把握监督权，或采取拖延、诓骗 等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改 正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事职责、分派基金的 任何财产。   ）   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，干系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂竖立账户，分账管理，孤独 核算，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与 干系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。基金管理东谈主未实时催 收给基金财产形成亏空的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的亏空， 基金托管东谈主对此不承担相应职责，但应给予必要协助。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （6）对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本条约当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的亏空等，基金托管东谈主不承 担职责。   （7）除依据法律法例、             《基金合同》过甚他干系章程外，基金托管东谈主不得委 托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管经验的生意银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金银行账户的管理当稳妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金 管理暂行条例》、《支付结算办法》以过甚他干系章程。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方法在中 国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方快乐私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基 金管理东谈主负责。   （4）证券账户开立后，证券经纪商遴聘指定营业网点为本基金开立证券资 金账户，并文书基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 银证转账对应关系。   （5）交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金管理东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金管理东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金计帐，也不负责防守证券资金账户内存放的资金。   （6）在本托管条约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并 投诚上述对于账户开设、使用的章程。   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入寰宇银 行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   基金管理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面方法将期货公司提供的期货保证金账 户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码文书基金托管东谈主。资金密 码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛苦。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在干系辛苦变更后及 时将变更的辛苦提供给基金托管东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的章程，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法例和本条约的约定协商后 开立。新账户按干系章程使用并管理。   （2）法律法例等干系章程对干系账户的开立和管理另有章程的，从其章程 办理。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行执意 总体协作条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主授权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责防守。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行执意具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方法、支取方法、账户管理等细 则。进款条约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，进款银行皆不得将进款本息划往任何其他账户。   为注重额外情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主执有， 基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行灵验控制的 证券不承担防守职责。   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的 症结合同及干系凭证。基金管理东谈主代表基金签署干系症结合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金干系的症结合同期应保证基金一方执有两份以上 的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。症结合同的 防守期限不少于法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值谋略和管帐核算 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   (1)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个干事日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个干事日谋略基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。   (2)复核步调   基金管理东谈主应每个干事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的章程。基金资产净值和基金份额净 值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金 资产估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值以两边招供的方法发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核后以两边招供的方法发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按章程对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主谋略并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的谋略结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按最新章程估值。   （1）估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行进款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支执证券过甚它投资等资产及负 债。   （2）估值方法 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   本基金投资的方向 ETF 按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该方向 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公设备行未上市的股票，采取估值期间确定公允价值；   ③领略受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司鼓吹公 设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等领略受限股票），按监管机构或行业协会干系章程确 定公允价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所阛阓上市交易的公设备行的可调整债券等有活跃阛阓的含 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采取在当前 情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支执的估值期间确定其公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的干系章程进行估值。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分齰舌基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布，由此给基金份额执有东谈主和 基金形成的亏空以及因该交易日基金资产净值谋略顺延流弊而引起的亏空，基金 托管东谈主谋略结果正确的不承担任何职责。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值流弊时，视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值流弊类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值流弊，导致其他当事东谈主际遇亏空的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值流弊际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直亏空按下述 “估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值流弊处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊职责方承担； 由于估值流弊职责方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主形成亏空的，由估 值流弊职责方对平直亏空承担补偿职责；若估值流弊职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊职责方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐发，确保估值流弊已得 到更正。 况且仅对估值流弊的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值流弊职责方仍支吾估值流弊负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或 不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”），则估值流弊职责 方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的领域内对获取不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不当得 利返还的总和朝上其施行亏空的差额部分支付给估值流弊职责方。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   （3）估值流弊处理步调   估值流弊被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下： 原因确定估值流弊的职责方； 行评估； 正和补偿亏空； 登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向干系当事东谈主进行阐发。   （4）基金份额净值估值流弊处理的方法如下： 金托管东谈主，并采取合理的措施驻防亏空进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后 按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额执有东谈主形成亏空的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的亏空，由基 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息流弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略流弊而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的亏空，由 基金管理东谈主负责赔付。   （5）额外情况的处理 时，所形成的流弊不算作基金资产估值流弊处理。 品级三方机构发送的数据流弊，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主诚然照旧采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该流弊的， 由此形成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此形成的影响。 以基金管理东谈主谋略结果为准。   （1）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）基金所投资的方向 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形 时；   （5）法律法例章程、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度干系部门章程的管帐轨制施行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的吞并记 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 账方法和管帐处理原则，分裂独速即竖立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分裂孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成；                    《基金合同》顺利后，基金招募说明书、 基金产物辛苦纲领的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更 新基金招募说明书和基金产物辛苦纲领，并登载在章程网站上，其中基金产物资 料纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物 辛苦纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物辛苦纲领。季度答复应在季度结 束之日起 15 个干事日内给予公告；中期答复在上半年终了后两个月内给予公告； 年度答复在年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基 金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度答复完成当日，将干系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期答复完成当日，将干系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主在年度答复完成当日，将干系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确凿方法或两边约定的其他方法进行。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方法为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进 行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、季度答复、中期答复或年度答复复核已矣后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对干系文献 审核时教唆。 制结果。   （六）基金份额执有东谈主名册的登记与防守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系执法分裂防守基金份额执有东谈主名册。保 管方法不错采取电子或文档的方法。防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东谈主应将干系辛苦 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额执有东谈主名 册，应按干系法例章程各自承担相应的职责。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》断绝日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生辰后 十个干事日内提交。   （七）基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （1）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   （2）基金托管条约断绝的情形   发生以下情况，本托管条约断绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个干事日 内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主 员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐步调： 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券、基金的流动性 受到限制而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列规矩反璧：   基金财产未按前款 1）－3）项章程反璧前，不分派给基金份额执有东谈主。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产计帐答复经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   （八）争议科罚方法 政区、澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商科罚。但争议未能以协商方法科罚的，则任何一方有权将争议提交 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲 裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均 具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 连接诚挚、死力、尽责地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，齰舌基 金份额执有东谈主的正当权益。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 二十一、对基金份额执有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额执 有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务面目。主要服务内容如下：    （一）辛苦寄送    基金管理东谈主每月向定制电子对账单服务的基金份额执有东谈主发送电子对账单。 有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法肤浅收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更预留的斟酌方法。    （二）红利再投资服务    若基金份额执有东谈主遴聘红利再投经验式进行基金收益分派，该基金份额执有 东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额，且不收取申购用度。    （三）在线服务    通过基金管理东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额执有东谈主还可获取如下 服务：    基金份额执有东谈主均可通过基金管理东谈主网站齐全基金交易查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、事迹答复及基金管理东谈主最新动态等辛苦。    （四）筹商服务 余额、基金产物与服务等信息，可拨打基金管理东谈主寰宇统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式斟酌本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 二十二、招募说明书的存放及查阅方法   招募说明书公布后，应当分裂置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募说明书。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书 二十三、备查文献   （一）中国证监会准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募注册的文献   （二）《兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》   （三）《兴业中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金蚁集基金托管条约》   （四）法律意见书   （五）基金管理东谈主业务经验批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于 基金管理东谈主处，投资东谈主在办公时辰内可供免费查阅。